加速招兵买马！保代人数逼近7000大关，国海、中原、华安等中型券商保代翻倍，C类保代名单增至171名
财联社（上海，记者 卢丹）讯，自2020年12月中证协发布实施《证券公司保荐业务规则》并建立保荐代表人名单分类机制以来，全行业保代人员数量实现大幅增长。
财联社记者据东方财富Choice统计中证协券商从业人数，今年以来（2021年1月1日至7月12日，下同）全行业保荐代表人数量增加了587人，截至7月12日达到6980人，逼近七千人大关。其中，中信证券今年以来增加84人、中信建投增加76人，中金公司增加68人，排名行业前三。
一些中型券商保代人员数量猛增的情况则更加明显，增幅超过100%的“黑马”是国海证券，保代人员由20人增至41人。此外，中原、华安的人数增长也接近翻倍。
中信、建投、中金保代扩容排名前三
投行业务三巨头一直被中信证券、中信建投和中金公司所占据，而保荐代表人是这些券商投行业务开展的硬实力之一。数据显示，中信、建投和中金公司截至7月12日，分别拥有保代450人、443人和347人，为全行业保代数量排前三的券商。
今年以来，按照保代人员变动值统计，全行业新增保代587人，总人数达到6980人，逼近突破七千人大关。其中，保代数量增加排前三的公司依然被投行业务三巨头占据，其中，中信证券增加84人，中信建投增加76人，中金公司增加68人。
中小券商保代人数增加幅度大，国海增幅超一倍
部分中小券商发力投行业务，在保代人员数量上也有所体现，上文图片榜单中不乏中小券商的身影。今年以来，保代人员增长榜排名4至10名的券商分别为东吴证券（增加37人）、中原证券（增加34人）、中国银河（增加22人）、中泰证券（增加22人）、国海证券（增加21人）、华安证券（增加21人）、国泰君安（增加20人）。
具体来看今年以来保代人员增长的幅度，中小券商保代人员数量猛增的情况则更加明显。数据显示，增幅超过100%的“黑马”是国海证券，保代人员由20人增至41人；江海证券、财信证券、中原证券、金圆统一证券增幅均超80%。
与保代人员扩充相反，保代人员流失较多的券商为浙商证券、华西证券和方正证券，今年以来分别减少11人、11人、9人。整体而言，保代人员减少涉及的券商数量比较有限，减少规模也比较小，多为减少1-3名。
171名保代遭罚，中信违规遭罚保代最多
保代新规后，中证协正在用保代分类管理的方式进一步压实中介机构责任。保荐代表人分类名单A（综合执业信息）是全体保荐代表人综合执业信息的名单；保荐代表人分类名单B（机构验证类）是专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单；保荐代表人分类名单C（处罚处分类）是最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分等的保荐代表人名单。
截至7月12日，中证协公布的保荐代表人分类名单C（处罚处分类）已经涉及171位保代，其中部分人员涉及2条监管处罚信息。
据财联社记者统计，C类保代数量排名前三的证券公司分别为中信证券（17名），海通证券（15名），招商证券和国信证券均为10名。
中信证券保代数量行业最多，C类保代数量也最多，这是否反映出项目越多、处罚就越多的执业无奈？
某头部券商投行人士告诉财联社记者，C类保代绝对数量多与券商申报的项目比较多有一定关系，随着现场检查趋严，保代受到处罚的概率也就加大了。但二者不能混为一谈，保代过往项目经验、项目组整体的经验以及项目组执业规范性需要综合考量。
此外，除了C类保代的绝对数量，C类保代占现有保代人员的比例也是应该关注的方向。举例来看，安信证券目前公示的C类保代涉及人员5人，合计被处罚条目为7条，安信证券登记在册的保代人员167人，C类保代占比2.99%。西部证券C类保代涉及5人，登记在册的保代人员61人，C类保代占比8.20%。
从中证协公布的C类保代分类名单来看，部分保代涉及的处罚不止1条，虽然无法看到具体被处罚的原因，但是同一个保代多次被监管处罚，可以从侧面反映出执业质量的高低。
中证协在发布《证券公司保荐业务规则》答记者问时表示，《保荐业务规则》坚持自律管理与行政监管的差异化定位，突出自律管理前瞻性引导、预防性规范作用，通过完善自律措施的市场约束功能，构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。
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