LOF这类的基金是什么意思？

　　一、什么是LOF基金

　　深交所的交易所交易基金LOF（ListedOpen-EndedFund），是一种能够在交易所挂牌交易的开放式基金，是按照中国的证券注销、结算、交易系统以及法令、税务等方面的现状，抓住ETF的特点设想的具中国特色的ETF。

LOF也就是上市型开放式基金，发行完毕后，投资者既能够在指定网点申购与赎回基金份额，也能够在交易所买卖该基金。LOF供给的是一个交易平台，基金公司能够基于那一平台停止封锁式基金转开放、开放式基金上市交易等等，但是不具备指数期货的特征。

　　二、LOF基金的募集

　　LOF基金的募集分场内和场外两部门。

场外募集的基金分额注册注销在中国结算公司的开放式基金注册注销系统；场内募集的基金分额注销在中国结算公司的证券注销结算系统。

　　1、LOF的场外募集

　　与通俗开放式基金的募集无异。投资者能够通过基金办理人或银行、证券公司等基金代销机构停止认购，应利用中国结算公司深圳开放式基金帐户。

必需根据金额停止认购。中国结算公司开放式基金注销系统（TA系统）根据办理人给定的认购费率，根据如下公式计算投资者认购所得基金份额。

　　认购净金额=认购金额/1+认购费率

　　认购手续费=认购净金额ⅹ认购费率

　　认购份额=认购金额/基金份额面值

　　认购份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。

认购期间的利钱能够折合成基金份额，募集完毕后同一记入基金帐户中。

　　2、LOF基金的场内募集

　　通过交易所场内募集基金份额，除要遵守一般开放式基金的募集规定外，基金办理人还需要向深圳证券交易所提动身售申请。在获得交易所确实认后，在基金募集期内每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌出售。

上市开放式基金募集期内，投资者可在深交所交易日，利用深圳证券账户通过具有基金代销营业资格的证券公司部属证券营业部（详细名单拜见各基金办理人通知布告的《基金份额出售通知布告》）上彀认购基金份额。不成撤单，可屡次申报，每次申报的认购份额必需为1000份或1000份的整数倍，且不超越99,999,000份基金单元。

　　投资者必需根据份额停止认购。计算公式如下：交易所挂牌价格为基金的面值。

　　认购金额=挂牌价格ⅹ（1+证券公司佣金比例）ⅹ认购份额

　　证券公司佣金=挂牌价格ⅹ证券公司佣金比例ⅹ认购份额

　　认购净金额=挂牌价格ⅹ认购份额

　　三、LOF份额的申购、赎回

　　LOF基金的封锁期一般不超越3个月，开放日应为证券交易所的一般交易日。

　　LOF基金开放场内申购、赎回后，投资者能够在交易时间内通过有资格的深交所会员单元（详细名单见基金办理人通知布告）证券营业部停止申购、赎回申报。申购以金额申报，申报单元为一元人民币；赎回以份额申报，申报单元为单元基金份额。申购、赎回申报的数额限制遵照所申报基金的招募申明书的规定。

申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准停止计算。

　　四、LOF基金的上市交易

　　基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金分额净值。基金上市后，投资者可在交易时间内通过各深交所各会员单元证券营业部买卖基金份额，以交易系统撮合价成交。

　　详细内容如下：

　　1、买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变更单元为0。001元RMB。

　　2、深圳证券交易所对LOF交易实行价格跌涨幅限造，涨跌幅比例为10%，自上市首日起施行。

　　3、投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到帐，而赎回资金至少T+2日。

　　五、交易费用

　　1）二级市场买卖费用（成交额3‰以内）与申购费用（申购金额1。5%摆布）、赎回费用（赎回金额0。5%摆布）存在差别，表现在两种体例的成交价格会有所差别,投资者能够按照当日市场行情、基金净值的变革及成本差别决定选择买卖或者申购、赎回两种差别体例。

　　基金发行过程中，交易所与结算公司不收取任何费用。券商只需按投资者认购总量乘以交易所挂牌价格（1元）向结算公司划付认购款。

　　2）券商可根据《基金招募申明书》中约定的认购费率设定佣金比率，券商收取的佣金收入可做为收益间接入账，无需再划付别人。

例如，《南方积极设置装备摆设证券投资基金招募申明书》中约定的认购费率为不高于1。3%，随认购金额增加而递加，此中，认购金额 券商的佣金比率可照此设置，收取的佣金可间接归入经纪营业收入。

　　3）交易所按照基金二级市场成交金额的0。0975‰、0。04‰向券商收取经手费及代中国证监会收取证管规费。两项费用合计为基金成交金额的0。1375‰。交易所暂不收取场内申购赎回费用。

　六、LOF基金份额的转托管

　　LOF的转托管营业包罗两品种型：系统内的和跨系统的转托管。

　　系统内转托管是指投资者将托管在某证券运营机构的LOF份额转托管到其他证券运营机构（场内参加内），或将托管在某某基金办理人或某代销机构的LOF份额转托管到某证券运营机构（场外参加内）。

投资者将LOF份额从证券注销系统转入TA系统，自T+2日起头，投资者能够在转入方代销机构或基金办理人处申报赎回基金份额；投资者将LOF份额从TA系统转入证券注销系统，在T+2日，投资者能够通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

　　1 投资者若何将托管在场外的基金份额转托管至场内？

　　在打点跨系统转托管之前，投资者须同基金份额拟转入的证券营业部获得联络，获知该证券营业部在深交所席位号码。在核实上述事项后，投资者可在一般交易日到转出方代销机构按要求打点跨系统转托管营业。

投资者须填写转托管申请表，写明拟转入的证券营业部席位号码、深圳开放式基金账户号码、拟转出上市开放式基金代码和转托管数量，此中转托管数量应为整数份。

　　２投资者若何将托管在场内的基金份额转托管至场外？

　　在打点跨系统转托管之前，投资者须留意如下事项：

　　（1）确保拟转出基金份额的深圳证券账户已在基金办理人或其代销机构处注册深圳开放式基金账户。

　　（2）获知基金份额拟转入代销机构代码（6XXXXX）；并根据代销机构的要求办好相关手续（账户注册或注册确认）以成立营业关系，确保拟转入的基金份额可被该代销机构采取。

　　在核实上述事项后，投资者可在一般交易日持有效身份证明文件和深圳证券账户卡到转出方证券营业部打点跨系统转托管营业。

投资者须填写转托管申请表，写明拟转入的代销机构代码（6XXXXX）、深圳证券账户号码、拟转出上市开放式基金代码和转托管数量

　　七、LOF若何套利

　　套利的原理：以目前一般交易情况来看，开放式基金净值与实时成交价格间一般存在着1% -- 2% 的价差。

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