蓄势待发！科创板做市商陆续建仓，做市资金有望加速进场

紧锣密鼓之下，科创板做市商业务即将开闸。

近日，上交所方面介绍，经证监会核准，已有14家证券公司取得了上市证券做市交易业务资格，标志着部分证券公司已具备开展科创板股票做市交易业务的条件。上交将根据符合条件的证券公司申请，完成做市商对特定科创板股票开展做市交易业务的备案，做市商将在完成备案后开展科创板股票做市交易业务。

科创板做市业务即将推出，首批试点券商准备情况如何？科创板做市将为证券行业乃至整个资本市场带来怎样的影响？中国基金报记者近期采访多家“备战”科创板做市业务的券商做市业务负责人了解到，目前获批券商多已完成科创板做市业务上线准备，业务各项环节已准备就绪，更有券商已开始陆续建仓，为做市业务正式开展储备“股票池”。

获批券商紧密筹备中

“新投资人”批量建仓

科创板做市商名单持续扩容，业务上线指日可待。

上周，证监会再度批复6家上市券商的科创板做市商资格，分别为中信证券(行情600030,诊股)、国泰君安(行情601211,诊股)、招商证券(行情600999,诊股)、兴业证券(行情601377,诊股)、东吴证券(行情601555,诊股)、浙商证券(行情601878,诊股)。加上首批8家获批的券商，目前已有14家券商喜提科创板做市商资格。

近期上交所公开表示，将根据符合条件的证券公司申请，完成做市商对特定科创板股票开展做市交易业务的备案，并通过官方网站相关专栏向市场公布。做市商将在完成备案后开展科创板股票做市交易业务。

值得注意的是，做市商在正式开展做市业务前需要买入充足的股票，为做市业务正式开展准备“股票池”。因此，在上交所完成备案向市场公告前，做市商需要逐步买入建仓，做市商作为新的市场参与主体，增量资金有望加速进场。结合上交所制定的做市商报价义务看，为满足全天大部分时间参与报价都要求，做市商或需要为做市业务大量备券。

与此同时，获批券商的相关业务开展筹备也在持续进行中。根据监管要求，获批券商需依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所，并相应修改公司章程、向证监局报备以及完成工商变更登记，并向证监会申请换发经营证券期货业务许可证，完成相关手续后方可开展业务。

例如，国信证券(行情002736,诊股)就在近期发布公告称，其已收到深圳市市场监督管理局出具的《变更（备案）

通知书》，公司工商变更登记及章程备案手续已完成。变更后，国信证券公司章程中新增“上市证券做市交易”的内容。

财通证券(行情601108,诊股)相关人士表示，公司高度重视科创板做市业务，积极响应交易所和监管要求，随着获得首批科创板做市商资格，公司在业务组织架构、团队搭建、系统建设、相关制度等方面都做了积极准备。包括成立专门的做市业务二级部、招募具备相关工作经验或学历背景的做市团队成员、搭建做市业务系统、制定与科创板做市业务相关的业务实施细则、内部管理办法和业务流程等。

国金证券(行情600109,诊股)做市交易部负责人称，近期公司已通过四川证监局关于上市证券做市交易业务现场检查，目前已完成经营证券期货业务许可证换领工作，近期将向上交所提交科创板股票做市交易业务首次备案相关材料并签署做市协议。在正式展业前，国金证券还将对科创板做市业务技术系统进行全面排查，确保技术系统稳定安全，业务可平稳、有序运行和开展，并按照监管要求，积极推进做市融券机制的落地、首批做市股票的建仓等工作。

东吴证券亦表示，目前该公司已组建一支量化交易经验丰富的6人做市交易团队，后续将依据业务开展的实际情况继续扩充壮大。在技术支持方面，公司建立了由恒生的宽途做市交易管理系统、自营O3投资管理系统、公司风控监控平台以及外围估值、报送等系统构成的完整做市系统，做市交易部门也自研了程序化做市策略及相应的被动交易回测框架。目前基本完成首次做市备案报备工作，业务具体上线时间视监管及交易所具体安排而定。

据兴业证券做市业务负责人介绍，其公司高度重视科创板股票做市业务的筹备工作，在金融衍生产品部下设做市服务处。2022年初，金融衍生产品部从受邀参加监管机构科创板做市动员会起，始终与监管部门保持积极沟通，投入多名做市业务经验丰富的人员进行筹备工作，紧锣密鼓做好资格申请各项工作。目前，信息系统、业务制度、人员配备、风控体系均已完成搭建，已具备开展科创板做市业务的各项条件。

中信证券股权衍生品线行政负责人邓力表示，目前，各项内部准备工作已准备就绪，包括人员、技术系统、内部制度、流程管理、风险控制、合规管理、应急处置预案等。公司资本金充足，重视科创板做市业务，会切实履行做市商义务，为市场提供流动性。

国泰君安做市业务负责人表示，前期公司在原有做市团队中选派业务骨干，组建了专门的科创板股票做市小组，负责科创板股票的做市报价以及风险对冲。团队对科创板的特点进行了深入研究，结合最新的人工智能技术，开发了针对性的做市报价模型。我司IT团队升级了做市报价系统，强化了风险预警功能，可高强度地为多标的持续提供流动性。

在获得证监会批复后，国泰君安已通过上海证监局的现场检查，目前正向证监会申请换发经营证券期货业务许可证。同时公司已经初步选定首批做市标的，并准备好了相关备案材料，随时可以按照上交所要求提交。“由于同普通投资者一样，科创板做市商当天买入的股票需要第二天才能卖出，做市商需要构建做市底仓后，才能开始为标的股票提供买卖双边报价，为市场提供流动性，我司做市底仓也已经在建仓操作中。”该负责人表示。

华泰证券(行情601688,诊股)科创板做市交易负责人表示，从科创板做市交易业务开放申请至今，公司高度重视该业务的筹备与进展。从人才、策略、系统、风控等方面进行了充分的筹备与建设，努力确保在科创板做市业务上为市场提供优质的服务。目前的筹备工作都已基本完成，所有的人员、系统、策略都已准备就绪，随时可以开展科创板做市业务。

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