成都中云联创法定代表人李贞不配合检查 被监管谈话
中国经济网北京8月18日讯 昨日，中国证监会四川证监局发布《关于对李贞采取监管谈话行政监管措施的决定》与《关于对钟静翔采取监管谈话行政监管措施的决定》。
公告显示，在对成都中云联创股权投资基金管理有限公司（简称：成都中云联创）实施检查过程中，李贞作为法定代表人，钟静翔作为副总经理，四川证监局多次以电话、短信等方式通知李贞、钟静翔在合理期限内配合检查，但两人未予以配合。
该行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十二条第二款“私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员应当配合中国证监会及其派出机构依法履行职责，如实提供有关文件和材料，不得拒绝、阻碍和隐瞒”的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条规定，四川证监局决定对李贞、钟静翔采取监管谈话的行政监管措施。
相关法规：
《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处3万元以下罚款；有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条：中国证监会及其派出机构依法从严监管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员的私募基金业务活动，严厉打击各类违法违规行为。对违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以依照《私募办法》的规定，采取行政监管措施、市场禁入措施，实施行政处罚，并记入中国资本市场诚信信息数据库；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。《证券投资基金法》等法律、行政法规另有规定的，依照其规定处理。
基金业协会依法开展私募基金管理人登记和私募基金备案，加强自律管理与风险监测。对违反本规定的，基金业协会可以依法依规进行处理。
以下为原文：
关于对李贞采取监管谈话行政监管措施的决定
李贞（身份证号码51092219******002X）：
经查，2021年6月1日以来，在对你担任法定代表人的成都中云联创股权投资基金管理有限公司实施检查过程中，我局多次以电话、短信等方式通知你在合理期限内配合检查，但你未予以配合。该行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十二条第二款“私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员应当配合中国证监会及其派出机构依法履行职责，如实提供有关文件和材料，不得拒绝、阻碍和隐瞒”的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，现要求你携带本人有效身份证件于2021年8月20日上午9点30分到我局（成都市武侯区洗面桥街26号二楼201室）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2021年8月16日
关于对钟静翔采取监管谈话行政监管措施的决定
钟静翔（身份证号码 53250119******0018）：
经查，2021年6月1日以来，在对你担任副总经理的成都中云联创股权投资基金管理有限公司实施检查过程中，我局多次以电话方式通知你在合理期限内配合检查，但你未予以配合。该行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十二条第二款“私募基金管理人及其出资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员应当配合中国证监会及其派出机构依法履行职责，如实提供有关文件和材料，不得拒绝、阻碍和隐瞒”的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条规定，我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施，现要求你携带本人有效身份证件于2021年8月20日上午9点30分到我局（成都市武侯区洗面桥街26号二楼201室）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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