私募基金经理从业资格:协会对于私募基金公司的员工人数、高管人(2)

5. 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。请在补充法律意见书中详细说明申请机构目前的高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域的专业能力，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料。

【积募提醒】法规原文：私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

按照上一篇文章中我们谈到的组织内部架构的安排，从事各项工作的高管及员工应具有相关的工作经历和相应的履职能力。这一点对高管来说尤为重要，对员工来说需尽量满足要求。应对这类反馈，高管和员工需提供相关履职能力的佐证材料及详细、有条理的工作内容。具体的材料及其效力我们在这里提供一个参考：

包括但不限于过往劳动合同、离职证明、工作证明、投资交易流水、项目研究报告、拟定的制度或合同、法律意见书、获奖证书等。（材料效力由大及小：公开可查的信息，如百度搜索到的证明材料或证书>盖有公司公章的材料>工作底稿材料）

6. 请申请机构在补充法律意见书中说明该公司负责合规风控的高级管理人员，是否满足独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能（参照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条）的要求。

【积募提醒】法规原文：私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

这条是我们最常见的有关高管履职能力的反馈。协会对于合规风控负责人是要求最高的，除了过往的工作证明以外，需要说明在现任机构工作的具体内容以及从多角度阐述如何保证风险控制工作的顺利开展。这里要注意的是逻辑必须清楚，绝不能是百度随便拼接的，需要与内部架构和内控制度相对应。

7. 申请机构法律意见书中从业人员与官网宣传的团队介绍不一致，请查证申请机构高管及从业人员的专、兼职情况。

【积募提醒】有官网的私募管理人需要注意啦~在系统提交之前一定要对官网的合规性与一致性进行核查，如有公开产品推介、不符合要求的其他业务介绍或者团队介绍与上报系统不一致的情况，需要整改后再进行私募管理人登记备案的申请。

8. 按照《基金法》第九条，基金从业人员应当具备基金从业资格。贵机构从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格，请贵机构自查，请负责上述工作的员工尚未取得基金从业资格的取得基金从业资格后再提交申请材料。再次提交申请材料时请详述员工名单。（包括职务、兼职情况、是否取得基金从业资格、工作经历、学习经历等情况）

【积募提醒】上文我们提过的从业资格问题，只有从事财务和行政方面工作的人员可以没有基金从业资格，其他的人员都需要考取资格。

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