二审改判！千亿民企资金链断裂导致券商资管计划暴雷，1500万投资血本无归....(2)
除了陷入多起诉讼外，联储证券近期还被四川证监局出具警示函。联储证券作为“21达州D1”公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现募集资金未按约定的用途使用，被四川证监局出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
更早些时候，联储证券被监管部门要求暂停私募资管业务6个月。2019年12月11日，深圳证监局因“部分资管计划存在信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、投资比例超标、资管业务内部控制不到位”等六大问题被对联储证券开出罚单，要求其暂停私募资管业务6个月。与此同时，联储证券时任总经理及资管部总经理也被监管出具警示函。
联储证券成立于2001年，是一家全牌照综合性证券公司，注册资本32.40亿，净资产78.43亿元。2022年半年报显示，联储证券上半年业绩大幅下滑，实现营业总收入为2.42亿元，同比下降超43%，归属母公司净利润-8971.4万，同比下降2252.41%，业绩下滑的重要原因之一是其自营业务收入大降。
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