证监会对长江证券 （上海）资管管理有限公司采取责令改正措施，该公司存在资产管理产品运作不规范等问题
智通财经APP获悉，11月26日，证监会对长江证券 （上海）资管管理有限公司采取责令改正措施，对杨忠、吴迪采取监管谈话措施。证监会指出，长江证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。杨忠作为公司总经理、吴迪作为公司合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。
证监会表示，要求长江证券于收到本决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。同时，要求杨忠、吴迪二人于2021年12月3日10:00携带有效的身份证件到证监会接受监管谈话。
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