香港证监会谴责溢利证券行政总裁梁德成并处以40万元罚款，因其未遵守有关打击洗钱监管规定

　　智通财经APP获悉，7月5日，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)表示，谴责溢利证券有限公司(溢利)的行政总裁、董事、合规主任兼洗钱报告主任梁德成(男)并处以400,000元罚款，原因是他没有遵守有关打击洗钱的监管规定。

　　香港证监会在采取上述纪律行动前，已对溢利作出制裁，因该公司于2016年2月至10月期间在处理第三者资金转帐时，没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。

　　香港证监会发现，溢利在关键时间的违规行为，归因于梁德成没有履行他作为溢利高级管理层成员的职责。

　　特别是，梁德成当时在溢利负责处理及审批第三者资金转帐，虽有多项迹象显示某两个客户帐户内的部分转帐属异常或可疑，但他却于2016年2月至5月期间在没有进行足够审查的情况下批准有关转帐，亦无将他声称于有关时间作出的查询记录在案。

　　此外，作为负责监督溢利的打击洗钱/恐怖分子资金筹集制度的高级管理人员，他在有关期间未有确保溢利设立合适的制度，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险，亦无确保溢利的职员在打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面获得充足的培训。

　　香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：梁德成以散漫的态度处理客户帐户内的大额第三者资金转帐，以及溢利的缺失持续了至少九个月，乃归因于梁德成没有履行他作为溢利高级管理层成员的职责。

>相关《香港证监会谴责溢利证券行政总裁梁德成并处以40万元罚款，因其未遵守有关打击洗钱监管规定》内容：

豪华游艇，作为奢华和上流生活的代名词之一，一直有着神秘的面纱。在各个历史时期，游艇都是一种财富和身份的象征，为人们所津津乐道。 在西方重要的平安夜当日，意大利历史最悠久的豪华游艇生产商之一Ferretti S.p.A.(中文名“法拉帝”)向港交所抛出了橄...【继续阅读】

豪华游艇，作为奢华和上流生活的代名词之一，一直有着神秘的面纱。在各个历史时期，游艇都是一种财富和身份的象征，为人们所津津乐道。 在西方重要的平安夜当日，意大利历史最悠久的豪华游艇生产商之一FerrettiS.p.A.(中文名“法拉帝”)向港交所抛出了橄榄...【继续阅读】

1、查询公司的股权结构的方法： （1）下载股市行情分析软件，在个股资料里可以查到股权结构，要注意经常更新软件； （2）亲自到工商局查询或打开工商局网站查询，目前有部分工商局网站开通了查询股权结构的入口； （3）进入新浪网站主页，依次进入：财经频...【继续阅读】