合规管理：企业高质量发展的通关密钥

“如果说软件是这一经济大变革的开启者的话,那么今天吞噬世界的就是平台。平台主导了互联网和我们的经济。”亚历克斯·莫塞德与尼古拉斯·L.约翰逊在他们合著的《平台垄断:主导21世纪经济的力量》中如此断言。

今年4月,阿里巴巴在反垄断调查中被合计处罚182.28亿;7月,刚登陆美股市场不久的滴滴出行,因严重违法违规收集个人信息问题被处罚下架;9月,公牛集团被处以3亿元反垄断罚单;10月,美团因实施“二选一”垄断行为,被处罚34.42亿元......

规则重塑敲碎了赢家通吃的贪婪,而磨合的裂隙中往往也能生长出新的机遇。

今年7月,蚂蚁集团对其管理团队作出新调整,相比招股书披露过18名高级管理人员,首席合规官李臣和负责大安全事业群的副总裁赵闻飙两张“新面孔”,补充到阿里系的高管阵列。

无独有偶,阿里系的老对手京东集团,也做出了让首席合规官李娅云接替陈生强担任京东数科CEO的决定。

至此,“首席合规官”这一相对陌生的职业走到台前。

高质量发展下的合规“风口”

曾在创投、管理咨询领域深耕,如今投身合规管理领域的规格科技CEO陈能杰分析称,中国以前的企业普遍忽视规则,是因为大家过去的几十年都处在一个野蛮生长的过程。今天全行业开始重建规则意识,是因为当前的发展方向变了。

陈能杰提到的方向转变,是中国经济从高速增长阶段向高质量发展阶段的转变。而企业界对规则的重视,也根植于这样的转变。

“从内部来说,今天企业的发展已经从以前比较粗放的、追求速度和规模的思路,开始向追求效率和公平兼顾转变。从外部来说,中国企业走出去的步伐加速,这个时候需要企业和国外的规则体系接轨,然而我们目前在这方面却出现了大量问题,这些问题在上市公司当中都在暴露出来。”陈能杰表示。

未来,企业不再像以前那样扮演跟随者的角色,而是化身为引领者的时候,企业对自身的要求就会提升,这便是规则被重点关注的时代背景。事实上,面向各领域的一系列规则已陆续被提上日程。

陈能杰指出,近来整个环境的变化导致政策频出,对规则的关注和变化也会相伴而生。而变化之后又会进一步加大行业对规则的重视和投入。

不止如此,目前在很多新兴领域,特别是在以数据安全、信息保护为代表的新经济领域中,出现了诸多交叉管理的情况,其中又会出现一些市场空白。

除去国内企业界在不断加注,对规则的重视同样也得到了国际市场的行业共识。其中, Facebook 和Twitter新设首席合规官的岗位,可视作是这一趋势的风向标。

“我们跟美国在企业发展的各环节都存在一定的时间差”,陈能杰直言。“虽然我们已经开始逐步引领行业,但我们在基础设施部分依然和国外有一定差距。这个时差也正好是我们去判断行业timing(时机)的一个契机。”

当富有竞争力的企业成为发展的微观基础,原来的游戏规则已经无法让公司树立一个实力过硬的产业结构,并在愈发波谲云诡的竞争环境中行稳致远。

“经济换挡的大周期至少要持续30年时间,我们要对中长期的发展有清晰的认识”,陈能杰指出。

当下的中国企业已经正式步入规则时代。

合规荒原上的行业机遇

任何行业的快速发展都需要大规模的人才补给。

遥想2001年,中国正式签署了WTO协议,中国企业亟需接入国际市场规则,与世界企业同台竞争。彼时,国家为了增强企业在市场中的竞争力、提高被国际市场的接受度而大力推动企业法治建设。基于此,企业法务团队应势而兴。

如今,合规时代对企业的治理能力提出了进一步的要求,然而如同每个新规则诞生初期那样,市场不可避免要经历一段从0到1的探究历程。

据陈能杰观察,目前市场整体对合规业务缺乏认知,不只是企业方,大部分的投资机构对合规领域也相对陌生,主流机构尚未覆盖合规赛道。

而部分已经有认知的企业,目前在合规环节的动作也仅限于设立合规官职位;还有相当多的企业仍然倾向于依靠法务和风控团队来解决具体合规问题。但无论哪一种,都与真正意义上的合规管理建设相去甚远。

陈能杰认为,法务体系更类似于诊所和医院,在问题出现后才介入解决具体问题;风控部门则更多基于业务口线,在对外生意往来的过程当中充当风险把控。

而相比于法务和风控,合规官更像是企业前置的“健康管理专家”,通过梳理业务来发现问题,并提前形成预防机制。

从具体内容而言,合规主要包含通用型合规和垂直行业的合规。前者诸如企业的税务、知识产权、商标、劳务合规等,后者则指向金融监管、数字信息安全监管等细分领域;从能力属性来看,合规团队需要熟悉国内外的政策逻辑,并具有公共政策分析能力。既能对行业的发展趋势有一定的敏感性和前瞻性,又拥有较强的国际视野;从与法务、风控的竞合关系来看,合规则应该站在二者的上层,担任企业的整体把关人。

基于对合规管理发展窗口的乐观预期,以律所和教培机构为代表的主体开始切入合规官培训领域分羹。但囿于其各自的模式惯性和固有基因,当前此类服务机构与合规业务的整体匹配度并不高。

以律所为例,合伙机制是限制其开展大合规业务的最大阻力。“律所的领域条线划分得比较明确,各条线只解决其内部单一条线的问题,这是一个‘拿着锤子看什么都是钉子’的概念。但是我们的企业是交叉且综合的,合规需要将其全面打通,但律师却很难深入到企业经营的各个环节当中”,陈能杰分析称。

而对于一些教培机构来说,开辟合规官培训业务支线固然具备一定经验优势,但目前大部分机构只做短期教培,收割流量,无法形成口碑积累,久而久之也将被合规市场挤出。

逃不开的还有底层的竞争筹码——数字化。现有的律所和教培机构本质上还是“劳动密集型产业”,贩卖人力的模式导致了其无法找到指数级增长的业务途径。

依照陈能杰的预判,未来合规部门或将同财务、营销一样,成为嵌套在每个公司内部,与各环节、各部门深度链接的必备职能部门。“每个CEO 以及每个高管都应该对合规有了解,就像对营销的了解程度一样。这样才能创造社会价值,促进企业高质量健康发展。”

然而迄今为止,能输出成熟理念和服务,并拥有人才搭建和数字化工具生产能力的合规服务机构凤毛麟角。

在合规这片行业空地上,亟待涌现真正专业且具备规模化发展潜能的企业守护者。

合规行业的三个驱动力

时势造人。

在致力于支持企业高质量健康发展的合规服务中,陈能杰及其创办的规格科技想做真正意义上的价值提供者。

在投身合规管理行业之前,陈能杰曾身处私募基金创业领域并探索过投资行业的数字化,这段经历让他一方面具备了前瞻性的行业视角,积累了初步的产品研发能力;另一方面也让他拥有了覆盖客户的清晰路径。

“原有的工作经历让我链接了几千家风险投资机构,而它们投资的profolio(项目)恰好就是我们的核心客户,也就是新经济领域的几万家、几十万家企业。”

此外,规格科技拥有很好的跨界能力,现有成员来自风控咨询、职业教育、产品技术、政策规划等相关专业领域,目前已在合规领域拥有专业的综合服务能力。

根据陈能杰的预判,合规行业未来将经历三个发展阶段。

第一个是运营驱动的发展阶段。这个阶段旨在通过多种传播形式提高行业认知,本质是在教育市场。当大家对合规有充分认知的时候,即进入产品驱动的第二发展阶段。

在这一阶段,企业通过推出多元化的服务产品,实现运营落地和标准化复制,着力解决行业的供给问题。

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