中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、 中信建投证券股份有限公司、摩根士丹利证券（中国）有限公司 关于格
理财鱼小提示：中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、 中信建投证券股份有限公司、摩根士丹利证券（中国）有限公司 关于格科微有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 之战略投资者的专项核查报告
（上接A33版）
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（3）关联关系
经核查，并经嘉善实业确认，嘉善实业与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
（4）战略配售资格
根据嘉善实业的确认，并经核查，发行人和嘉善实业签署了《战略合作备忘录》，发行人与嘉善实业拟在下述合作领域内开展战略合作：1）嘉善经济技术开发区管理委员会为发行人项目落地提供了更多优惠的政策条件和优质的营商环境，嘉善经济技术开发区管理委员会下属的嘉善实业如期向发行人提供了优质的基础设施和生产配套设施，确保了发行人在嘉善经济技术开发区内建设的CMOS图像传感封测产线能够如期落地投产，为发行人产品的出货提供了保障，对发行人的未来的发展起到了支撑作用；2）嘉善实业投资参与了多支专注于半导体/集成电路赛道的产业引导基金，将在发行人产业项目孵化提供资金助力。同时嘉善实业将采用“产业基地+产业基金”的组合招商策略，围绕发行人上下游产业链和集成电路产业进行重点布局招商，实现产业集群和人才聚集效应，为发行人未来的发展提供保障；3）嘉善实业作为产业投资平台，将为发行人在产业并购、金融服务、权益融资等方面对接金融及社会资源。力促发行人快速、高质量的发展。
根据嘉善实业的确认，嘉善实业前身由嘉善县人民政府于1993年6月独家投资组建，并于2017年11月经嘉善县国有资产投资有限公司和嘉善经济技术开发区管理委员会参与改组而成。嘉善实业主要负责嘉善经济技术开发区的土地一级开发、基础设施建设、安置房建设等，同时还从事贸易、租赁、投资等业务。作为嘉善经济技术开发区唯一的开发建设主体，嘉善实业的土地开发和基础设施建设业务具有较强的区域专营优势，业务地位保持前列。截至2020年底，嘉善实业总资产规模达159.6亿元，营收8.79亿元，净利润1.2亿，拥有全资子公司5家，产业基金4只，参股公司6家，属于大型企业。
因此，嘉善实业属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）项的规定。
根据嘉善实业出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。
（5）参与战略配售的认购资金来源
根据嘉善实业出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查嘉善实业的财务报表，嘉善实业流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。
10、上海临港智兆股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（1）基本情况
根据临港智兆的《营业执照》、合伙协议等资料及临港智兆的确认，并经国家企业信用信息公示系统（）查询，临港智兆的基本信息如下：
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经核查，临港智兆系依法成立的有限合伙企业，不存在根据相关法律法规以及合伙协议规定须予以终止的情形。临港智兆已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定及中国证券投资基金业协会的要求办理了私募基金备案登记手续，备案编码为ST1114，备案日期为2017年8月16日。
（2）出资结构和实际控制人
根据临港智兆提供的《营业执照》、合伙协议等资料及临港智兆的确认，并经国家企业信用信息公示系统（）查询，截至本核查报告出具之日：1）上海临创投资管理有限公司（“临创投资”）为临港智兆的执行事务合伙人，实际控制临港智兆；2）上海临港经济发展集团科技投资有限公司（“临港科投”）持有临创投资100%的股权，上海临港经济发展（集团）有限公司（“临港集团”）持有临港科投100%的股权，临港科投为临港集团的全资子公司，因此从控制权角度而言，临港集团实际控制临港智兆；3）从收益权归属角度，临港集团通过临港科投持有临港智兆49.51%出资份额，通过临创投资持有临港智兆0.99%出资份额，临港集团合计持有临港智兆50.5%出资份额。综上，临港集团为临港智兆的实际控制人，临港智兆系临港集团的下属企业。临港智兆的出资人构成如下所示：
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注：上海临港经济发展（集团）有限公司股东为：上海市国有资产监督管理委员会持有67.37%股权，国有企业上海国盛（集团）有限公司持有17.39%股权，国有企业上海城投（集团）有限公司持有8.61%股权，国有企业上海久事（集团）有限公司持有4.98%股权，国有企业上海南汇城乡建设开发投资总公司持有1.66%股权。
（3）关联关系
经核查，并经临港智兆确认，临港智兆与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。
（4）战略配售资格
根据临港智兆的确认，并经核查，发行人和临港智兆签署了《战略合作备忘录》，发行人与临港智兆拟在下述合作领域内开展战略合作：1）为发行人在建项目的报批报建、能源配套、临时用地等多方面提供了全方位服务，为工厂的如期开展及封顶提供了有利保障，也将为项目的后续运营提供政府协调、资源配套、人才引进等予以持续支持；2）临港集团将充分利用相关及关联基金平台资源和基金团队的专业能力，为发行人提供协调政策资源、推进战略协同、对接资本市场、完善公司治理结构、支持市场拓展、强化团队建设的专业化、多元化服务；3）本着优势互补、共同发展的原则，发挥临港集团地域及行业的优势及相关投资经验，将在产业战略、行业并购、投融资咨询、基金投资等方面开展投后赋能；4）发行人位于临港地区，临港集团将推动并支持发行人整合其相关产业的上下游产业链，引导关联企业落户临港，并提供后勤保障、供应链完善、公共服务、办公资源和相关政策咨询等支持。
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