北交所紧锣密鼓筹备开市 将与创新层、基础层一体发展协同联动

　　全国中小企业股份转让系统公司（下称“全国股转公司”）副总经理、北京证券交易所（下称“北交所”）副总经理李永春25日在2021中关村论坛“多层次资本市场助力经济高质量发展”分论坛上透露，北交所开市准备工作正紧锣密鼓地开展。

　　他介绍，截至目前，北交所法人主体已注册成立，董事、高管已到位。投资者适当性规则已发布实施，公开发行、上市、交易等基本业务规则已公开征求意见，其他配套规则已准备就绪，将随基本业务规则同步发布。

　　北交所交易支持平台已调整上线，90余家券商已具备为投资者提供预开户服务的技术条件。李永春表示，北交所开市前公开发行审查“不停摆”，通过挂牌委审议的公司正在履行证监会核准程序，开市后精选层公司将平移为北交所上市公司，确保市场无缝对接。

　　北交所将增强资本市场服务中小企业创新发展有效性

　　李永春表示，中小企业创新发展亟需资本市场丰富直接融资渠道，促进科技与资本融合对接。以精选层为基础设立北京证券交易所，将增强资本市场服务中小企业创新发展的有效性。他具体谈到了以下三个“更好”：

　　首先，将更好发挥资源配置功能，增强中小企业创新发展的精准度。

　　李永春谈到，资本市场特别是交易所，对科技创新催化作用强劲，可通过资金募集、并购重组和交易估值等功能，降低创新发展风险，疏通资本退出渠道，提高资金使用效率，优化科技创新资源配置，并能够辐射吸引高端产业，引入顶尖科创人才和风险资本，加速创新成果产业化。新三板通过8年发展，已形成一套服务中小企业创新发展的特色市场体系，在精选层基础上设立北交所，将为中小企业提供更加精准有效的资本市场服务，提升市场要素资源配置水平，形成深度服务中小企业直接融资和创新发展的专业化平台。

　　其二，将更好发挥市场约束功能，增强中小企业创新发展的规范度。

　　新三板坚持兼顾资本市场公开披露要求与中小企业实际承受能力，引导企业以规范强发展、以发展促规范。据李永春介绍，在精选层基础上设立北交所，一方面将通过北交所对新三板的示范引领，推动广大中小企业尽早熟悉和进入资本市场，培育公司治理文化和信息披露意识，夯实资本市场健康发展的基础。另一方面将同步试点注册制，在推动注册制改革红利更多惠及中小企业的同时，引导发行人“说清楚”，督促中介机构“核清楚”，确保投资者“看清楚”，厚植企业在资本市场健康发展的土壤文化。

　　其三，将更好发挥市场品牌效应，增强中小企业创新发展的活跃度。

　　李永春表示，此次改革后，精选层从证券交易场所的一个市场层次转变为证券交易所、精选层挂牌公司由非上市公众公司升级为上市公司，法律地位将显著提升，配套政策更加到位。中小企业将有机会吸引到更多市场主体关注，更多市场资源为其服务，创新发展积极性将得到提升。同时，投资者、中介机构等市场主体的参与度和获得感也将进一步增强，围绕中小企业创新发展的特色生态圈将进一步优化。

　　北交所将打造服务创新型中小企业主阵地

　　全国股转公司统计数据显示，截至9月24日，新三板共有挂牌公司7261家，中小企业占比94%，先进制造业、战略新兴产业等占比74%；自设立以来，新三板市场累计有700余家企业获评专精特新“小巨人”，挂牌公司累计融资超过5000亿元，一批有活力、有创造力的中小企业通过新三板成长壮大。

　　李永春表示，北交所将聚焦打造服务创新型中小企业的主阵地。在市场建设过程中，北交所将坚持与新三板创新层、基础层协同发展、制度联动，发挥北交所龙头撬动作用，夯实创新层、基础层的根基支撑。同时，北交所将为不同类型不同发展阶段的中小企业提供制度合力，吸引各类基金、保险公司、银行理财等机构投资者积极入市，提升对初创期中小企业的吸引力，推动形成创新创业热情高涨，合格投资者踊跃参与，挂牌企业积极向上的良好的市场生态。

　　他还提到，新三板创新层、基础层是北交所上市公司的来源，接下来，新三板市场将引导支持“更早”“更新”的企业进入资本市场，以规范培育为宗旨，增强制度的精准和包容特性，满足企业“小额、快速、灵活”融资需求，强化企业信息披露意识，涵养企业治理文化，帮助创新型中小企业做好进入交易所的经营和规范准备。

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