“硬伤”企业上市4机构“踩雷”，涉及42家公司IPO被中止！

　　近来，多家保荐机构被立案调查，由其保荐的IPO企业遭到殃及，有的公司IPO已被中止，有的则存在被中止的风险。而保荐机构之所以被立案调查，又与其曾经保荐或者督导的企业“爆雷”有关，一旦其没能勤勉尽责，执业质量不高，让所保荐的公司“带病”上市，或者督导不严，恐怕就会为自己埋下“暗雷”，比如说华龙证券、海通证券(600837,股吧)等皆因此被立案调查，而中原证券也因督导的企业*ST科迪“爆雷”出现了潜在风险。

　　今年8月，因新三板公司蓝山科技“爆雷”，涉事的华龙证券、中兴财光华会计师事务所、天元律所和开元资产评估等四家中介机构齐被证监会立案调查，导致创业板、科创板的42家公司IPO被迫中止。

　　时隔不久，海通证券于9月8日发布公告表示，公司因开展原西南药业股份有限公司财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，而被中国证监会立案调查。该公告发出后，引发了市场对其所保荐IPO项目的担忧。

　　此外，因*ST科迪在持续督导期内被曝出财务造假，中原证券也释放出危险信号，一旦其被立案调查，其所保荐的IPO项目也有被“中止”的可能。

　　上述连锁反应的背后，中介机构的执业质量不高成为第一块被推倒的多米诺骨牌。IPO公司的保荐机构通常是具有证券经营牌照的证券交易商，但庞大的业务体量之下，部分券商难以保持高执业质量。Wind统计数据显示，2020年至今，东北证券(000686,股吧)、中原证券等近30家券商在以往业务中因未依法履行其他职责、未及时披露公司重大事项、信息披露虚假或严重误导性陈述等原因受到相关部门的处分。

　　自2021年以来，监管机构要求夯实中介机构持续督导责任，这也意味着，一旦保荐机构在保荐IPO项目的过程中未能尽责，让存在“硬伤”的企业上市，极有可能为其埋下“暗雷”，而海通证券保荐的超达装备、华龙证券保荐的普爱医疗等皆存在这方面隐忧。

　　具体全文已发表于76期《红周刊(博客,微博)》封面文章《IPO保荐“暗雷”》，作者丁爽、刘杰 。更多精彩内容可通过「证券市场红周刊」公众号进行阅览。

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