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三家公司业绩“变脸”殃及保荐人，海通、国君、中银6保代被罚
近日，6名保代遭证监会实施监管举措，涉及海通证券、国泰君安、中银国际3家券商。 3月28日，证监会网站发布了三则监管措施，分别对郭威和刘爱亮、唐满云和陈默、王行健和张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定。 经查，证监会发现郭威和刘爱...
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聚焦IPO | 中加特保荐人关联方“突击入股”，对赌清理不彻底或影响上市进程
理财鱼小提示：聚焦IPO | 中加特保荐人关联方“突击入股”，对赌清理不彻底或影响上市进程 红周刊 | 陈雯 IPO前夕，一众投资方纷纷“突击入股”中加特，其中还包括其主承销商的关联企业，这就难免令人怀疑，其中是否存在利益输送？另外，中加特与投资方曾签署了...
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恒誉环保成科创板*ST第一股，保荐人方正证券IPO团队成员大量流失
理财鱼小提示：恒誉环保成科创板*ST第一股，保荐人方正证券IPO团队成员大量流失 红周刊 | 惠凯 上市第二年就出现亏损，还被提示或将*ST，恒誉环保已成为科创板首只出现退市风险提示的企业。在当初IPO时，公司虽然在方正证券保荐下成功上市，但大客户依赖度很高等...
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更多中概股将回港上市，中外资保荐人正待重分二次上市蛋糕，一波角逐要来了
财联社（深圳，记者 成孟琦）讯， 过去十年，美股一直是中国企业重要的离岸融资渠道，据财联社记者不完全统计，十年里共有265家中资企业在美国完成IPO，募资规模超730亿美元。仅2021年上半年，中资企业在美股的募资额就达到140亿美元，成为近10年来融资额...
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证监会拟规定：保荐人不得将法定职责予以外包
证监会11月19日消息，证监会拟对《保荐人尽职调查工作准则》进行修订，并向社会公开征求意见。征求意见稿明确，保荐人应合理使用第三方外聘机构，不得将法定职责予以外包。 征求意见稿共十一章八十七条，主要修订内容如下：一是更好地贯彻注册制以信息披露...
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保荐人如何尽职调查？证监会有新规，不光要“保”还要“荐”，不因聘请第三方免责
理财鱼小提示：保荐人如何尽职调查？证监会有新规，不光要“保”还要“荐”，不因聘请第三方免责 保荐人如何尽职调查？证监会有新规，不光要“保”还要“荐”，不因聘请第三方免责 华夏时报（）记者 贾谨嫣 陈锋 北京报道 11月19日晚间，为进一步规范和指导保荐...
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保荐人不光要保还要“荐”！证监会就保荐人责任、底稿要求征求意见
注册制下，保荐人的尽职调查专业能力、执业质量均面临更高要求。 19日晚间，证监会就修订《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》公开征求意见。此次修订为进一步规范证券发行保荐业务，指导保荐机构建立健全工作底稿制度，提高...
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不光保还要荐，保荐人尽职调查准则征意，要求投行发挥投资价值判断前瞻作用，新股破发更考
财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯 ，保荐代表人尽职调查执业准则迎来最新明确。 11月19日，证监会就《保荐人尽职调查工作准则》的修订内容公开征求意见，征求意见稿共十一章八十七条，主要包括四项修订内容，一是调整主要章节和条款的顺序，便于对信息披露内...
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证监会拟规定：保荐人应担责任不因聘请第三方免除
中新经纬11月19日电 中国证监会官方微信号消息，为贯彻落实《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，适应注册制改革发展需要，贯彻《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》精神和原则， 进一步规范和指导保荐人对境内...
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货拉拉被曝聘请保荐人，却辟谣没有上市时间表，但已融资8轮
货拉拉又出上市传闻。 10月25日早间，腾讯新闻报道， 货运平台货拉拉，近期确定聘请建银国际及美银等为其赴港上市的保荐人，可能最快将于月底在港提交上市申请。 但随即， 该新闻遭到货拉拉否认 ，表示公司持续关注资本市场，但暂无此计划。建银国际则不予...
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*ST科迪涉嫌财务造假 保荐人中原证券旗下19家IPO公司或“躺枪”
*ST科迪9月22日发布关于收到《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》的公告，董事长被罚90万元且10年不得进入证券市场，公司拟被罚60万元。原因是2016年至2018年，其分别虚增收入3.36亿元、2.10亿元、2.97亿元，虚增利润1.18亿元、6864.13万元、1.13亿元，...
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东莞农商行上市首日一度暴跌，保荐人招银国际连续遭遇破发窘境
9月29日，东莞农商行正式于港交所上市，首日开盘股价便跌破发行价。当日，东莞农商行股价一度跌至最低6.51港元/股，较发行价7.92港元跌幅达17.8%。但随后止跌回升，以红盘报收。 本次东莞农商行香港IPO的联席保荐人为招银国际融资有限公司（以下简称“招银...
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世纪金源服务上市失败 华泰国际为独家保荐人
焦点财经讯 耿宸斐 7月20日，世纪金源服务集团有限公司招股书失效。 据悉，该招股书于2021年1月20日递交，至今届满六个月，世纪金源服务未重新递交，达成失效，华泰国际担任独家保荐人。 据统计，2020年以来，有17家物企赴港上市，多数为一次性通关，宋都...
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