纪律处分

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深交所启动对天沃科技纪律处分，或还将面临投资者索赔

雷达财经雷助吧出品文|钱雯雯编|深海 5月5日，据深交所官微消息，定期报告特别是年度报告是上市公司信息披露的核心内容，是投资者了解上市公司经营情况和风险状况的重要途径。《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规以及交易所《股票上市规则...
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福鞍股份及实控人等被上交所予以纪律处分

8月8日，上交所发布对福鞍股份(603315)、控股股东福鞍控股、实际控制人吕世平、关联方及有关责任人予以纪律处分的决定。决定书显示，根据辽宁证监局出具的《关于对福鞍重工采取责令改正措施的决定》（〔2022〕4号）查明的事实和公司披露的相关公告，公司...
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实施网暴情节严重可开除团籍！共青团纪律处分条例（试行）出台

理财鱼小提示：实施网暴情节严重可开除团籍！共青团纪律处分条例（试行）出台 1月28日上午，共青团中央通过其官方微博、微信公布了《中国共产主义青年团纪律处分条例（试行）》（以下简称《条例》，点击链接可查看原文）。《条例》规定了警告、严重警告、撤销团...
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纪律处分后又现立案调查 ST起步涉嫌信披违规

理财鱼小提示：纪律处分后又现立案调查 ST起步涉嫌信披违规经济观察网记者叶心冉 1月17日，ST起步（SH：603557）发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规等事项，证监会决定对公司立案。此前不久的2021年12月27日，因违规资金拆借、违规担保、内控存在重大缺...
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北交所自律监管措施和纪律处分实施细则解读：忘记自律了后果很严重

金融投资网记者杨成万为规范北京证券交易所(以下简称：北交所)自律监管措施和纪律处分的实施，有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保护市场参与人的合法权益，根据《证券交易所管理办法》及北交所相关业务规则，制定了《北京证券交易所自律监管措...
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违规占用30亿！深交所出手，纪律处分来了

昔日“农药大王”杨寿海，如今却麻烦连连。今日一早，深交所就对红太阳股份及公司控股股东等相关当事人给予纪律处分，处分原因为ST红太阳控股股东及其关联方违规占用公司资金近30亿元，ST红太阳违规对外提供担保，此外，ST红太阳业绩预告为盈利而经审计实...
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上交所对舍得酒业及相关人员予以纪律处分

上交所今日发布消息称，近日，上交所针对舍得酒业股份有限公司（以下简称舍得酒业）及其原实际控制人、直接控股股东、原间接控股股东、关联方及有关责任人资金占用等违规行为进行了纪律处分。经查，舍得酒业原实际控制人周政、直接控股股东四川沱牌舍得集...
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上交所对舍得酒业及其原实控人周政等予以纪律处分

中新经纬客户端8月18日电 18日晚间，上交所发布纪律处分决定书，对舍得酒业股份有限公司及其原实际控制人周政等予以纪律处分。上交所截图纪律处分决定书显示，经查明，舍得酒业股份有限公司(简称“舍得酒业”)及其原实际控制人周政、直接控股股东四川沱...
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康得退及相关当事人被纪律处分：涉年报虚假记载等

中新经纬客户端8月5日电深交所网站4日发布针对康得新复合材料集团股份有限公司(下称“康得退”)的纪律处分显示，因存年报虚假记载、未在年报中如实披露募集资金使用情况等违规行为，康得退及相关当事人被给予纪律处分。康得投资集团有限公司被公开谴责...
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上半年74家沪市公司被纪律处分，各类型案件是怎样被处理的？

7月23日晚间，上海证券交易所（下称“上交所”）通报2021年上半年纪律处分工作情况。 2021年上半年，纪律处分发挥规范指引功能，纪律处分的违规占比由上年同期的29.91%下降至24.34%，发出公开谴责18份，同比增长20%；公开认定3人，仍主要集中于资金占用、...
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3家私募遭中基协纪律处分：公开谴责、限期改正、暂停产品备案6个月

被纪律处分的三人均来自于天星资本。天星资本存在四项违规事实：一是违规向投资者承诺本金不受损失及承诺收益；二是未按合伙协议约定履行管理人职责；三是违反投资者适当性管理要求；四是未及时向协会报告重大事项并未及时更新登记备案信息。近年来，...
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上交所对28家债券发行人予以纪律处分

7月16日，上交所公布了对28家债券发行人及有关责任人予以纪律处分的决定，其中公司债券发行人26家，企业债券发行人两家。此次处罚的28家债券发行人，未能按时合规披露2020年年度报告，且大多至今仍未完成披露。根据相关规定，债券发行人应当于2021年4月30...
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全国股转公司对四宗违规行为给予纪律处分

日前，全国股转公司对6月新三板挂牌公司及相关主体监管情况进行了通报。其中，对4宗违规行为给予纪律处分，涉及资金占用、年报虚假记载等问题。对65宗违规行为采取自律监管措施。其中，55宗违规行为被采取口头警示、要求提交书面承诺的自律监管措施，10宗...
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