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英大证券收监管措施 保荐松炀资源IPO未勤勉尽责履职
理财鱼小提示：英大证券收监管措施 保荐松炀资源IPO未勤勉尽责履职 中国经济网北京5月18日讯 昨日，中国证监会网站披露广东监管局行政监管措施决定书〔2022〕58号。 广东证监局对广东松炀再生资源股份有限公司（以下简称“松炀资源”，603863.SH）进行了现场检查...
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因未勤勉尽责履行持续督导职责 广东证监局责令英大证券增加内部合规检查次数
北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）5月17日，广东证监局发布公告称，其对广东松炀再生资源股份有限公司（以下简称"松炀资源"）进行了现场检查，并对英大证券负责的松炀资源持续督导工作进行了延伸检查。检查发现，英大证券作为松炀资源首次公开发行股票持续...
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未勤勉尽责履行持续督导职责 英大证券被通报
检查发现，英大证券作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构， 未勤勉尽责履行持续督导职责， 未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符...
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对IPO项目未勤勉尽责，英大证券遭监管点名通报
理财鱼小提示：对IPO项目未勤勉尽责，英大证券遭监管点名通报 5月17日，广东证监局发布对英大证券有限责任公司（下称“英大证券”）采取责令增加内部合规检查次数措施的决定，责令英大证券在监管措施决定下发之日起6个月内，每2个月开展一次内部合规检查。 据广...
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广东证监局：英大证券未勤勉尽责履行持续督导职责，责令其增加内部合规检查次数
决定书指出，英大证券作为松炀资源首次公开发行股票持续督导保荐机构，未勤勉尽责履行持续督导职责，未发现松炀资源在2019年至2020年期间存在关联交易未审议且未披露、违规使用募集资金，以及2019年度内部控制存在重大缺陷且与披露的有关内控评价信息不符...
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长园集团年报审计未勤勉尽责 大华所被罚没超千万
理财鱼小提示：长园集团年报审计未勤勉尽责 大华所被罚没超千万 北京商报讯 （记者 马换换）又有会计师事务所被罚。5月16日，据深圳证监局官网披露的一则行政处罚决定书显示，针对长园集团（600525）年报审计未勤勉尽责一案进行了立案调查、审理，决定对大华会计...
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九州风神中天国富证券在会计师未勤勉尽责情况下依赖工作成果是否审慎勤勉尽责
理财鱼小提示：九州风神中天国富证券在会计师未勤勉尽责情况下依赖工作成果是否审慎勤勉尽责 图片支持：金山海报·创可贴 北京市九州风神科技股份有限公司 （以下简称“九州风神”）主要从事以 电脑散热器为核心的电脑硬件产品的研发、生产及销售。本次发行前，...
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九州风神中天国富证券在会计师未勤勉尽责情况下依赖工作成果是否审慎勤勉尽责
理财鱼小提示：九州风神中天国富证券在会计师未勤勉尽责情况下依赖工作成果是否审慎勤勉尽责 图片支持：金山海报·创可贴 北京市九州风神科技股份有限公司 （以下简称“九州风神”）主要从事以 电脑散热器为核心的电脑硬件产品的研发、生产及销售。本次发行前，...
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山东证监局：辅导机构在勤勉尽责方面有待提升
理财鱼小提示：山东证监局：辅导机构在勤勉尽责方面有待提升 上证报中国证券网讯（记者 孙越）近日，山东证监局公开《关于辖区首次公开发行股票并上市辅导工作有关问题的通报》。通报显示，山东辖区首次公开发行股票并上市辅导工作质量有所提升，但部分辅导对象...
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未勤勉尽责督促发行人信息披露 中天国富证券及两名员工被出具警示函
理财鱼小提示：未勤勉尽责督促发行人信息披露 中天国富证券及两名员工被出具警示函 近日，证监会发布关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定。 公告显示，证监会发现中天国富证券及方蔚、赵亮在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司(...
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中泰证券5保代收警示函 执业广东明珠定增未勤勉尽责
理财鱼小提示：中泰证券5保代收警示函 执业广东明珠定增未勤勉尽责 中国经济网北京12月21日讯 近日，证监会网站公布了三张警示函，分别为对广东明珠集团股份有限公司（简称“广东明珠”，600382.SH）及六名相关责任人出具警示函，对中泰证券五名持续督导保荐代表...
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国海证券遭证监会立案 发行债券承销业务涉嫌未勤勉尽责
中新经纬9月30日电 国海证券30日盘后公告称，因公司在山东胜通集团股份有限公司(下称胜通集团)发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案。 公司表示，公司将积极配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公...
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持续督导西南药业未勤勉尽责 海通证券被立案调查
（理财鱼小提示：持续督导西南药业未勤勉尽责 海通证券被立案调查） 海通证券 （600837.SH）9月8日晚间发布公告，公司收到 证监会 立案告知书和调查通知书，因在开展西南药业股份有限公司（现为“ST瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法...
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未勤勉尽责 海通证券面临行政处罚！证监局：拟罚没400万元
9月28日晚间，海通证券股份有限公司(下称海通证券)发布公告称，公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司(下称奥瑞德)持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局目前已调查完毕，下发了《行政处罚事先告知书》。 重庆证监局拟作出决定：责令海通证券改正，没收财务顾问业...
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因涉嫌奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案 海通证券收《行政处罚事先告知书》
北京商报讯（记者 刘宇阳）9月28日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”）行政处罚事先告知书的公告。公告内容显示，9月28日，海通证券收到了重庆证监局《行政处罚事先告知书》，主要内容提及，海通证券涉嫌奥...
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