北交所脚步越来越近，海通、兴业等权限开通转化率已达40%，多家反馈开户新进展，加力线上线下投教(2)

国元证券相关人士还特别介绍，公司对加强客户适当性管理与业务合规管控进行了重要部署。第一，严格落实适当性管理要求，规范投资者资产认定、合格投资者证券账户信息报送标准及流程。第二，切实加强业务合规管控，组织业务部门、风险监管与合规管理部门加强对北交所各项业务环节的合规风险管控，督促各分支机构严格遵守北交所相关法规和业务制度，加强对垫资开户等违规行为的防范监督。在合规前提下规范开展各项业务活动，引导投资者理性参与北交所市场证券交易，保护投资者合法权益。

自9月2日北交所宣布至今，在短短一个半月时间内，华安证券北交所培训开展次数颇为可观。据介绍，公司参与北京证券交易所制度（征求意见稿）解读专项培训等5场次。举办多层次资本市场业务培训系列活动35场次、投资者北交所制度解读交流会20场次，参与人数达1700余人次。

此外，华安证券根据北交所发布的制度解读内容设计制作形式多样的投教产品，如视频类投教产品10个、长图文投教产品8篇，在公司官网及两微一端媒体矩阵投放，点击量达到36万余次。同时设计制作折页类实物产品8万余份，分发至全国154家分支机构。

中泰证券相关人士介绍，9月20日，线上北交所权限申请上线后，公司第一时间通过微信公众号、齐富通APP推送相关消息；9月22日，公司官网上线“北京证券交易所投资者教育”链接，为投资者提供北交所投教信息；通过多种互联网平台向全体客户发布《关于全国股转公司修改投资者适当性管理办法的通知》，明确告知投资者本次股转业务调整的主要内容；9月24日至9月26日，公司分批向潜在合格投资者推送北交所上线的相关短信，实现了潜在投资者全覆盖；10月，公司制作投教作品《北交所解读手册》三折页，派发至全体分支机构，进一步提高一线投教服务水平。

另外，中泰证券还于9月17日组织了新三板客户、济南中小企业线下举办“拥抱北交所，‘专精特新’中小企业迎接新发展机遇论坛——‘泰山登顶’走进济南”活动，提前布局北交所业务。

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