不寻常！西温男或被罚5千万美元 未回应美金融欺诈指控

理财鱼小提示：不寻常！西温男或被罚5千万美元 未回应美金融欺诈指控

西温一个金融家未有对美国证券监管机构的指控作出回应，正面临近5,300万美元的罚款。

现年69岁的西温男子夏普（Frederick L. Sharp）被指控策划一项长期计划，进行涉及超过10亿美元及数百家公司的低价股(俗称仙股)的欺诈。他和另外多人被指控违反美国证券法的反欺诈、注册和报告规定。此外，夏普在美国面对涉嫌与该计划有关的刑事控罪。

专家表示，夏普的做法不寻常，他未有回应美国证监会（SEC）对他提出的任何指控。结果，该证监会要求法庭对他作出缺席裁决，获美国波士顿地方法院在11月15日接纳。

专家指最终会展开引渡战

夏普现在面临12月15日提交的拟议最终判决，就是要求他支付合计5,290万美元的罚款。这罚款包括偿还涉嫌欺诈计划中的2,890万美元利润和利息，以及近2,400万美元的罚款。

除此之外，夏普会被禁止在美国市场参与任何证券的发行、购买、要约或销售。该禁令包括任何参与低于5美元的低价股。

作为美国法院对夏普和其他涉嫌人士所采取的行动一部分，冻结全球资产，包括在加拿大、多米尼加共和国、马耳他、菲律宾、圣卢西亚(St. Lucia)和美国的银行账户。

卑诗省物业纪录搜索显示，夏普未持有任何物业。根据卑诗田土厅及调查局文件，夏普与妻子特蕾莎(Teresa)自1990年代中期以来一直居住的西温房屋，是夏普的妻子以她个人名义购买。根据卑诗物业估价处纪录，该房屋目前的估价为196万元。

过去，美国证监会曾透过卑诗省法院追查涉及事件的人士在本省的资产，以追讨罚款。

在美国和本国引渡方面拥有丰富经验的温哥华律师博廷(Gary Botting)表示，被告不回应美国的指控属不寻常。博廷预计此案最终会在法庭上展开引渡战。

尽管美国已发出拘对夏普的逮捕令，但是暂不清楚是否已启动针对他的引渡程序。

案件重大不作回应不寻常

美国司法部官员对于媒体Postmedia News就此事提出的查询时，未有回应。而本国官员则拒绝置评，称任何引渡请求属于保密，直至在法庭上公开。

专门从事金融犯罪和反洗钱工作的温哥华律师杜海姆(Christine Duhaime)也表示，被告不对此类重大案件作出回应实在不寻常。

一直在关注此案的杜海姆指出，由于涉嫌对美国投资者犯下10亿美元的欺诈行为，这并非一宗无关紧要的案件。无论身在何处，夏普最终会被找到，并被要求引渡到美国。

杜海姆续道，夏普有可能选择在缺席裁决后作出回应，并申请将之搁置。不过，夏普必须证明他没有收到美国证监会指控的通知，美国证监会认为已适当送达该通知。

其他涉及此案、居住在大温的加拿大人，包括49岁的加沙克（Zhiying Yvonne Gasarch）和41岁的凯尔恩(Courtney Kelln)，他们已作出回应。

>相关《 不寻常！西温男或被罚5千万美元 未回应美金融欺诈指控》内容：

继赔偿“半个亿”保证金的退地风波后，宋都股份再次因钱“出圈”，老板俞建午因涉及内幕交易股票，被没收违法及罚款合计达1.5亿元。 作者 | 韩菱 编辑丨卢泳志 来源 | 野马财经 12月23日，宋都股份（600077.SH）对外公布公司董事长、总裁俞建午上亿元的“...【继续阅读】

理财鱼小提示：哄抬物价被罚5万元！西安公布第二批价格违法案件 中新经纬12月26日电 据“西安市场监管”微信号26日凌晨消息，西安市市场监管局公布第二批价格违法案件，一超市被罚款5万元。 据悉，12月25日，西安市市场监管局重拳出击、持续发力，全力开展“保质...【继续阅读】

从2022年6月5日起，如果你遇到小区内使用高音广播喇叭的；在商业经营活动中使用高音广播喇叭，持续反复发出高噪声进行广告宣传的；超过噪声排放标准排放建筑施工噪声的，可以向政府部门投诉，相关责任人或单位也将受到相应处罚。 《中华人民共和国噪声污染...【继续阅读】