10家券商、4家期货分支机构被抽中现场检查，吉林证监局出手，头部券商分支机构也在列

财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，为压实中介机构“看门人”责任，针对证券分支机构的现场检查也将越来越常态化。

8月10日，吉林证监局公布辖区2021年证券期货分支机构现场检查“双随机”抽取结果公示，10家证券分支机构和4家期货分支机构在列。

被抽中的10家证券分支机构分别来自银河证券、中天国富证券、国信证券、恒泰证券、方正证券、兴业证券、东北证券、国都证券、太平洋证券和长城证券，4家期货分支机构分别隶属于光大期货、银河期货、广发期货和国泰君安期货。

事实上，从例行检查、到专项检查，再到事后开罚单，在坚决贯彻“零容忍”方针背景下，证券公司正切实感受到了新的从严监管力度。

7月30日，记者获悉，深圳证监局下发通知，决定对辖区开展保荐业务的券商，组织开展全面的保荐业务专项检查。

8月6日，证监会网站一连公开12张投行业务违规处罚信息，涉及海通证券、安信证券、国金证券、第一创业和宏信证券、华西证券、东北证券等7家券商以及14名保荐代表人，违规事项均涉及投行业务。

14家证券期货分支机构被抽中现场检查

现场检查再显威力，8月10日，吉林证监局公布辖区2021年证券期货分支机构现场检查“双随机”抽取结果公示，10家证券分支机构和4家期货分支机构在列。

公示结果显示，被抽中的10家证券分支机构分别来自银河证券、中天国富证券、国信证券、恒泰证券、方正证券、兴业证券、东北证券、国都证券、太平洋证券和长城证券，4家期货分支机构分别隶属于光大期货、银河期货、广发期货和国泰君安期货。

值得注意的是，和2020年分类结果相比，上述券商有3家排名出现了下滑，分别是恒泰证券、国都证券和东北证券。其中，恒泰证券和国都证券连降4级，是所有券商中排名下滑最严重的两家券商，恒泰证券从去年的A降至CCC，国都证券从BBB降至CC，而东北证券则从去年的A降至BBB。

日前，证监会一口气下发7家券商、14位保代罚单信息，东北证券也在列。作为山东如意科技集团受托管理人，东北证券未充分履行督导发行人履行信息披露义务的职责，被山东证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案数据库。

深圳辖区保荐业务全面检查启动

在坚决贯彻“零容忍”方针背景下，证券公司正切实感受到了新的从严监管力度。

7月9日，证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，其中一个重点内容是，对投行项目撤否率高、公司债券违约率高、执业质量评价低、市场反映问题多的证券公司，每年至少组织一次专项检查。这也意味着，现场检查、专项检查的常态化或将成为证券公司要面临的新的监管趋势。

7月30日，记者获悉，深圳证监局下发通知，决定对辖区开展保荐业务的券商，组织开展保荐业务专项检查。

专项检查共分为两个阶段，一是在8月31日之前开展行业自查，自查范围为IPO、再融资等保荐业务情况；二是在9-10月期间，证监局将组织对各公司自查情况、保荐业务质量情况进行全覆盖的现场检查。

深圳证监局表示，本次保荐业务检查旨在督促保荐机构压实责任、完善内部控制、提高业务质量、建立健康发展的工作机制。

下一步，深圳证监局将在辖区开展投行业务“三个全面覆盖”，即对辖区投行从业人员培训全覆盖，对辖区证券公司投行业务检查全覆盖，对投行违法违规行为问责全覆盖，督促证券公司认真履行好“看门人”职责。

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