公募业迎来声誉风险管理！文件首次出台，指定高管牵头负责，重点列举声誉风险的11个来源，九大举措应对
财联社（深圳，记者 沈述红）讯，继银行、信托、保险、券商相继出台规范行业声誉风险管理办法征求意见稿后，基金管理公司也即将迎来声誉风险管理规定。
财联社记者获悉，7月30日，中基协发布了《基金管理公司声誉风险管理指引(征求意见稿)》（以下简称“《声誉风险指引》”），相关意见稿已在8月10日反馈结束。该指引意在引导公募基金管理人加强声誉风险管理，完善风险管理体系，维护行业形象和市场稳定。
《声誉风险指引》共二十九条，分为总则、声誉风险管理职责、声誉风险管理制度和机制、自律管理及行业协作以及附则等五个章节。协会要求，基金管理公司应当将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，并培养全体工作人员声誉风险意识；同时确定专门部门或团队开展声誉风险管理工作，并指定一名高级管理人员牵头负责；此外，中基协要求基金公司引入新闻发言人制度，还可聘请专业舆情监测机构。
中基协列举了声誉风险的11个来源，并表示基金管理公司应当根据分级分类结果，科学、灵活应对处置声誉风险，具体措施包括9条。同时，基金管理公司应当建立健全声誉风险管理的工作考核及责任追究机制，在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为发生后，应当在十个工作日内，向协会报告事件主要情况、应对措施及处理结果。中基协还强调，有必要建立工作人员声誉管理机制，以防范和管理工作人员引发的声誉风险。
声誉风险指引背后，是屡发的基金公司声誉事件
近年来，市场环境不断变化，媒体多元化，信息传播技术快速发展，境内外一些金融机构触发声誉事件，引发一定社会舆论，个别事件甚至登上社交媒体热搜榜单，进而产生声誉风险，受到各方广泛关注。
公募基金作为大众理财工具，与社会公众、媒体等联系紧密，行业的发展依赖于持续良好的声誉，行业舆情管理、声誉风险防范亟待加强。
为进一步明确、细化声誉风险管理自律要求，引导基金管理公司加强声誉风险管理，健全声誉风险识别、监测机制，推动声誉风险管理工作制度化，完善行业风险管理体系，维护行业形象和市场稳定，经前期征求部分行业机构意见，协会起草了《声誉风险指引》。
《声誉风险指引》还确定了三大起草原则：
一是借鉴同业经验，并充分考虑行业实践。在比较分析银行、保险、证券等行业相关法律法规和实践经验的基础上，结合基金行业发展情况和实践，建立声誉风险管理制度体系。
二是提高指引有效性，落实各主体责任。明确协会职责，并强化基金管理公司董事会、管理层、相关部门以及从业人员的职责与责任，督促其落实指引要求，有效执行声誉风险管理工作，切实维护行业声誉。
三是坚持问题导向，健全工作机制。总结近年来基金管理公司遇到的声誉风险问题、困难以及行业自律经验，重点加强完善声誉风险监测、评估、应对处置等机制。
中基协表示，基金管理公司应当将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，建立健全声誉风险管理制度和机制，有效防范和控制声誉风险，妥善处置声誉事件，减少对投资者等利益相关方的损失。同时，基金公司应当培育全体工作人员声誉风险意识，要求全体工作人员严格遵守法律法规、中国证监会规定、自律规则、职业道德和其他行为准则，主动维护、巩固和提升公司声誉。
声誉风险管理明确四大原则
《声誉风险指引》共二十九条，分为总则、声誉风险管理职责、声誉风险管理制度和机制、自律管理及行业协作以及附则等五个章节。
一是明确声誉风险定义和声誉风险管理目标，二是确立基金管理公司声誉风险管理基本原则，三是明确声誉风险管理整体框架以及各主体责任，四是建立健全声誉风险管理制度以及相关机制，五是针对声誉风险管理加强行业协作。
定义方面，《声誉风险指引》规定的声誉风险，是指基金管理公司或其工作人员因自身不当行为，违反法律法规、中国证监会规定、自律规则、职业道德等，导致投资者及社会舆论对基金管理公司负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
声誉事件则指引发基金管理公司声誉风险的相关行为或事件。重大声誉事件是指可能对行业造成重大损失、市场大幅波动、引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。
《声誉风险指引》要求，基金管理公司遵循风险管理“全面性、审慎性、有效性、匹配性”四项原则，具体看：
一是全面性原则。基金管理公司的声誉风险管理应当覆盖各部门、分支机构及子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
二是审慎性原则。基金管理公司应当审慎评估、判断、分析声誉风险，妥善处置声誉事件。
三是有效性原则。基金管理公司应当主动识别、报告以及防范声誉风险，建立合理高效的声誉事件处置机制，及时修复公司受损声誉。
四是匹配性原则。基金管理公司应当进行多层次、差异化的声誉风险管理，与自身规模、经营状况、风险状况及系统重要性相匹配，并结合外部环境和内部管理变化适时调整。
公募组织架构亦需作相应调整
在组织架构上，《声誉风险指引》要求，基金管理公司建立声誉风险管理组织架构，明确董事会、管理层、各部门、分支机构及子公司和相关工作人员在声誉风险管理工作中的职责分工。确定专门部门或团队开展声誉风险管理工作，并指定一名高级管理人员牵头负责，该管理人要履行以下职责：
一是制定公司声誉风险管理制度；二是组织实施日常声誉风险舆情监测与评估，核查、研判声誉风险，提出舆情应对方案；三是定期梳理、评估、报告公司声誉事件；四是监督、指导、协调其他部门、分支机构和子公司落实公司声誉风险管理制度和机制，并对薄弱环节提出相应解决方案；五是负责对外发布公司日常信息，维护和管理媒体关系；六是统筹开展声誉风险相关培训工作；七是留存公司声誉风险管理的相关数据和信息；八是管理层指定的其他声誉风险管理工作。
同时，基金管理公司董事会应当承担声誉风险管理的最终责任，并履行以下职责：
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