西南证券总裁吴坚：坚定“长期做正确的事情”，打造全面质控合规体系，正让公司重新驶入发展快车道
财联社（北京，记者高云）讯，“坚定长期做正确的事情”，这是西南证券总裁吴坚近日在接受财联社访谈时反复提到的一个观点，这一主张背后是哪些战略定位与发展思路的考量？作为唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司，西南证券在资本市场建设中发挥了重要作用，而今正向资本市场展示的，是如何不一样的西南证券？
合规风控与发展机遇，是吴坚在这次访谈中反复触及的主题。“风控合规”成为吴坚此次访谈中提到最多的词汇，频率高达38次之多。“要长期做正确的事情，建牢风控堤坝。”吴坚称。
西南证券总部位于成渝经济圈，公司在中国经济增长第四极将有哪些机遇？吴坚在访谈中表示，一是成渝经济圈城建、产业等的规模化发展建设，将产生巨大的投融资需求，将为包括西南证券在内的金融机构提供广阔的服务空间；二是成渝地区西部金融中心建设，将积极促进西南证券综合服务实力的不断提升。公司将在资本补充、战略投资者引入、优秀人才吸收、人力资源使用等方面迎来更好的发展机遇，不断促进公司专业化能力和综合实力的提升。
西南证券总裁吴坚
西南证券投行业务是如何从低谷中走出的？吴坚表示，近两三年来，公司始终坚持统一部署，组织各部门按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，持续深入实施自查自纠、整改规范工作，对投资银行类业务的组织架构、制度体系、绩效考核等方面进行了重建与完善，确保各业务环节切实履行相应职责，真抓实干，分兵把口，保障公司投资银行类业务的规范运行与可持续发展。
吴坚提到，完全把业务发展置于风控合规位置前面是不妥当的，风控合规是底线，且一定是覆盖全部业务，做到全面风险管理。尤其是投行业务，一定是和公司风控合规能力相匹配。基于公司业务全面风险管理，西南证券专门成立了公司级别内核部门。在业务协同方面，公司正逐步将风控合规投入其中，形成常态化机制。
从过苦日子紧日子，后面的日子会越来越好
2021年5月28日，证监会公布首批证券公司“白名单”，29家证券公司顺利入围，这其中包括西南证券。
证监会首次披露“白名单”，对券业意义重大。证监会表示，对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求；首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书；创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。
东兴证券非银分析师提出，“白名单”建立或成为证券公司发展“分水岭”。
由此可见，西南证券能够进入“白名单”意义重大，那么问题来了，作为一家规模并不大的券商，西南证券如能够进入首批“白名单”？
吴坚将话题重心放置合规范畴，“这是监管层正关注到公司近年来的业绩表现以及合规风控的严格实施。”
“合规到位，不意味着我们的业绩立即表现得特别好，但我们尽量不要犯错，公司目前在做的事情就是在不犯错的基础上加快发展速度、稳定发展质量。”吴坚谈到，“西南证券的合规文化，就是让每位从业者对风险心有敬畏，但缰绳的松紧要适度，以适应未来业务的发展。”吴坚进一步谈到。
“我们过去曾经提到的弯道超车，现已不再提了，坦率讲我们还需要练好内功，我希望西南证券未来一直欣欣向荣，一直往上走。这就需要有一个坚定的基础，坚实的基础不是一朝一夕能够奠定的，厚实的基础将决定我们未来会走多远。”吴坚坦言。
“经历了苦日子和紧日子，到后面相信西南证券的日子会越来越好。”吴坚不掩饰他对公司未来的看好。
投行业务形成鲜明的合规文化，全面构建质控合规体系
仅仅经过两三年，西南证券的投行团队迅速重建，保荐业务快速恢复，拿下了新三板精选层第一股、深交所分拆上市第一股。
吴坚表示，近两三年来，公司始终坚持统一部署，组织各部门按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，持续深入实施自查自纠、整改规范工作，对投资银行类业务的组织架构、制度体系、绩效考核等方面进行了重建与完善，确保各业务环节切实履行相应职责，真抓实干，分兵把口，保障公司投资银行类业务的规范运行与可持续发展。具体来说有以下几个方面。
一是构建全面的质控合规体系。
公司投行业务发展受挫之后，公司管理层高度重视，责令各相关业务部门对涉及项目进行全面整改，并要求公司投资银行类业务部门和内控部门严格按照证监会下发的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定，推进对公司承销与保荐、并购重组财务顾问、公司债券受托管理，非上市公众公司推荐挂牌以及资产证券化等投资银行类业务内控体系的重构工作，构建了全面的质控合规体系，形成了分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线：
保荐代表人、项目组和承做保荐项目的投资银行事业部业务分部为内部控制的第一道防线，保荐代表人和项目组勤勉尽责开展保荐执业活动，业务分部加强对业务人员的管理，确保其规范执业。
质量控制为内部控制的第二道防线，质量控制部门对保荐业务风险实施过程进行管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题。
公司内核部（内核委员会）、合规部和风险控制部等部门为内部控制的第三道防线，通过介入保荐业务主要环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投行保荐业务风险的整体管控。
二是市场化的薪酬职衔改革。
为顺应资本市场注册制改革精神，促进公司投行业务的进一步复苏和发展，公司积极推进和实施了全面的、市场化的薪酬职衔体系改革，促进了投行部门管理的专业化和规范化，有利于公平、公正地评价员工的绩效和贡献，为员工薪酬调整、奖金分配、职衔晋升、人才培养、员工激励等管理决策提供依据。
市场化的薪酬职衔改革提高了投资银行事业部业务团队、资本市场业务人员及内控人员的工作积极性，更好地控制投资银行业务项目风险，稳定队伍，保障公司投资银行业务健康发展，积极应对注册制改革的推进。
三是打造公司合规文化。
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