证券期货行业仲裁试点来了！首个仲裁中心落户深圳，京沪紧随其后

本报（chinatimes.net.cn）记者葛爱峰 见习记者 王敬 深圳报道

11月1日，中国（深圳）证券仲裁中心揭牌仪式暨证券期货行业仲裁试点座谈会正式在深圳举行。这也是继深圳综合改革试点方案落地实施以来，深圳改革开放再出发又迈出的重要一步。

就此，深圳成为了中国证监会和司法部在10月15日共同发布《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》（下称《试点意见》）后，启动证券期货行业仲裁试点的首个城市。同时，中国（深圳）证券仲裁中心也是全国第一个证券仲裁中心，也是全球第一个由国际仲裁机构与证券交易所共建的证券仲裁平台。

“中国（深圳）证券仲裁中心作为全国第一个证券仲裁中心，其诞生和先行先试充满了动力、活力和创新力，因为有‘四轮驱动’：首先，是综合改革试点驱动；其次是部市协同创新驱动；第三，资本市场需求驱动；第四，人才高地建设驱动。”对此，深圳国际仲裁院党组书记、院长刘晓春揭牌仪式上如是说。

为仲裁业务的开展提供可靠经验

2020年，《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点首批授权事项清单》（下称“《清单》”）第5项提出“支持在资本市场建设上先行先试”，其中第29项要求 “以经济特区国际仲裁机构为基础建设粤港澳大湾区国际仲裁中心，健全国际法律服务和纠纷解决机制”。

今年6月，根据《清单》任务要求，深圳市委深改委审议通过了《深圳国际仲裁院与深圳证券交易所共建中国（深圳）证券仲裁中心改革方案》，同意设立中国（深圳）证券仲裁中心，开展证券及资本市场专业仲裁服务，使深圳在证券行业仲裁制度试点上走在全国前列；7月30日发布的《中华人民共和国仲裁法（修订）（征求意见稿）》（下称《征求意见稿》）为中国（深圳）证券仲裁中心进一步提供了法律保障。

对于选择在深圳实施中国资本市场纠纷解决机制的先行先试，西南政法大学民商法学院教授赵万一在接受《华夏时报》记者采访时表示：“深圳作为经济改革开放的桥头堡，既是中国金融市场发展较完善的地区，又是和国际联系的窗口，同时也是我们大湾区的一个重要组成部分。从改革开放之初，深圳就承担了为市场经济探索发展道路的一个历史状态。”

“另一方面，从实践层面来说，深圳有证券交易所作为依托，因为大多数证券纠纷都和证券交易所有高度的关联性，因此更具实践意义。”赵万一补充道，“还有一个原因则是因为仲裁作为整个社会纠纷多元解决机制的一个组成部分，其发展也有赖于和其他社会纠纷解决方式的协同。而深圳在多元纠纷解决纠纷的探索上也有一些成功的经验，在某种程度上也为仲裁业务的开展提供了一些可靠经验。”

据了解，中国（深圳）证券仲裁中心将作为深圳国际仲裁院（粤港澳大湾区国际仲裁中心）的分支机构，并组建专业的团队。虽然地处深圳，但面向的受众是全国乃至全球，只要是资本市场的参与主体发生相关纠纷，都可以约定选择中国（深圳）证券仲裁中心进行仲裁。

北京、上海即将试点

10月15日，证监会和司法部发布额度《试点意见》指出，支持、推动在证券期货业务活跃的北京、上海、深圳三地的仲裁机构内部试点组建证券期货仲裁院（中心）。

未来，随着北京、上海仲裁机构的陆续落地，将形成与深圳证券仲裁中心协同发展的新格局。对此，赵万一对《华夏时报》记者表示，证券市场是整个市场经济的重要有机组成部分，且相对于其他普通市场交易来说，证券交易活动对安全性、效率、自制可能有更高的要求。

深圳证监局党委书记、局长李至斌在会上表示，深圳的先行先试有长年的协同创新基础，未来深圳证监局将在更高起点贯彻落实《试点意见》的要求，全力支持证券仲裁中心开展证券期货行业仲裁试点工作，持续提供相关专业支持，指导行业协会与证券仲裁中心加强合作，在仲裁员选聘、业务培训、信息通报和资源共享等方面提供支持和协助。

本报记者注意到，《试点意见》第七点明确指出“创新仲裁员选聘机制，提升仲裁员的专业水平”。对此，赵万一表示，证券仲裁人员的选任十分强调专业性素质。虽然法官审判机构也强调专业化，但是法官审判机构所讲的专业化局限在法官队伍本身，而仲裁机构所推广的专业化则实现了整个社会范围内的专业化。这样可以把国内在证券理论和实践上最具有专业性的人才吸引到专业机构里面，从而保证能够更加符合证券交易活动发展要求。

“而《试点意见》中专门强调的仲裁机构还可以要求专家提供专业意见这一点，在诉讼当中是采用得比较少的。我认为这种专家意见肯定更具权威性，也就是说它能够符合证券交易的特点，也能够真正体现相关证券法律的立法宗旨。”赵万一表示。

目前，A股上市公司数量已突破4400家，总体市值超83万亿元，金融风险防范化解任务愈加重要，投资者合法权益保护需求日益增长，市场纠纷逐年增加。

有数据显示，2020年，深圳国际仲裁院受理7453件仲裁案件，争议金额合计人民币616.29亿元。其中，金融和资本市场类案件达4126件，占受案总量的55.36%，争议金额330.52亿元，占总争议金额的53.631%。证券纠纷案件数量不断增多的同时，还呈现出涉案标的金额大、案情复杂、影响广泛等特点。

据悉，目前，资本市场的纠纷法律解决途径主要有诉讼、仲裁与调解三种。针对在资本市场采用仲裁与诉讼解决纠纷区别，赵万一向本报记者表示，与诉讼相比较，仲裁一方面为证券纠纷的当事人提供了一个更加便捷、有效的解决途径；另一方面，也为机构提供了一个保护自身商业秘密的途径。

“因为市场主体对个人商业信息、商业信用、商业秘密的保障要求是非常强烈的，诉讼的公开性决定了一旦进入后，很多公司将可能面临着社会舆论压力。而通过仲裁这种具有秘密性和不公开性的方式，对于上市公司来说，就能够将相关的风险控制在一定范围之内。”赵万一指出。

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