证监会对财通证券(601108.SH)采取责令改正，财通国际投资有限公司贷款协议未按规定到期终结
智通财经APP获悉，11月19日，中国证监会对财通证券股份有限公司(财通证券，601108.SH)采取责令改正措施。经查，证监会发现财通证券存在以下违规行为，包括：一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务，与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后，未按规定到期终结，而是通过签订附加协议对贷款予以展期。二是你公司对全资子公司的系统对接未有效覆盖财通证券（香港）有限公司业务，风险数据集市未实现对该公司自营、投行及资管业务的对接。三是财通证券（香港）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。四是风险管理系统尚未集成声誉风险管理模块，企业风险管理平台未实现衍生品业务相关希腊字母的计算功能，相关指标依赖手工计算且未实现逐日监控。上述行为违反了相关规定。
证监会提出：财通证券应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平，并于收到本决定之日起3个月内向浙江证监局提交整改报告。
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