监管出手，这家A股董事兼高管被立案调查！发生了什么

　　中国基金报记者 李智

　　因配偶涉短线交易，南大环境一董事兼高管被证监会立案调查。

　　涉嫌短线交易

　　南大环境高管遭证监会立案调查

　　7月5日晚间，南大环境发布公告称，公司董事兼高级管理人员董迎雯女士收到中国证券监督管理委员会下发的《调查通知书》（编号：苏证调查字【2021】002号）。

　　因董事兼高级管理人员董迎雯女士的配偶秦红卫先生在2020年8月28日至2020年10月28日期间买卖公司股票涉嫌短线交易，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对董迎雯女士立案调查。

　　南大环境表示，本次立案调查事项系针对董迎雯女士关于其配偶秦红卫先生涉嫌短线交易的调查，公司经营管理目前不受影响。

　　值得注意的是，南大环境于2020年8月24日在深交所正式登陆创业板，同时也是创业板注册制首批上市企业。这也就意味着，公司刚上市没两天，南大环境高管的配偶便开始短线交易公司股票。

　　数据显示，在其短线交易期间，南大环境股价连续走低，两个月累计跌超27%。

　　公开资料显示，董迎雯2002年12月毕业于南京理工大学环境工程专业。2016年4月起，任南京大学环境规划设计研究院股份公司董事；2016年6月起，任南京大学环境规划设计研究院股份公司总工程师。

　　南大环境背靠南京大学

　　环境咨询为主业

　　据悉，南大环境定位为专业的环境服务商，致力于为政府客户和企业客户提供高效、科学、整体的环境解决方案，主要服务包括环境调查与鉴定、建设项目环评、环境研究与规划、环境工程承包、环境工程设计与监理以及环境污染第三方治理等。

　　南大环境的控股股东为南大资产，实际控制人为南京大学。

　　4月27日，南大环境发布业绩报告称，一季度归属于母公司所有者的净利润2123.31万元，同比增长1.74%；营业收入9440.75万元，同比增长23.61%；基本每股收益0.44元，同比减少24.14%。

　　同时，公司披露2020年度利润分配及资本公积金转增股本的方案（以下简称“方案”），拟以现有总股本48,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利10元，并以资本公积每10股转增9股。

　　随后在4月28日晚间，南大环境收深交所关注函，要求其结合首次公开发行前股东未来六个月内所持股份的解限情况及减持意向说明是否存在拉抬股价、配合相关股东减持的情形。对此，公司回应称公司首次公开发行前股东所持股份的上市交易日期均在2023年8月24日，不存在未来六个月内解除限售的情形。

　　短线交易屡禁不止

　　监管力度不断加大

　　据了解，近一个月来已经有数十起短线交易事件先后发生。有业内人士指出，频频曝光的短线交易事件，反映出相关部门的监管监管力度不断加大，同时也暴露了上市公司董监高对交易中限制性规定的认识不足，应对此提高敏感度与敬畏心。

　　7月5日，德恩精工发布公告，公司于近日收到董事王富民先生因误操作导致违规减持公司股票的说明及致歉函。该行为违反了相关规定，构成短线交易行为。

　　7月2日，日丰股份公告称，公司于近日收到公司独立董事韩玲出具的《关于本人亲属买卖公司股票构成短线交易的情况及致歉说明》，韩玲的女儿何凇扬于2021年4月15日至6月30日期间存在买卖公司股票的行为。

　　同日，*ST众泰发布公告称，董事亲属短线交易及致歉，买入200股并卖出5.11万股。

　　7月1日，道氏技术表示有两位监事的配偶短线交易公司股票。

　　6月7日，因股票买卖构成短线交易，恒星科技董事长谢晓博、总经理谢晓龙收深交所监管函。

　　屡屡发生的短线交易多发生在上市公司高管、董事的亲属身上，且理由多为“该亲属不了解相关法律、法规的规定”“未熟悉掌握作为公司董事、高级管理人员家属买卖股票的限制性规定”“不存在利用短线交易谋求利益的目的”等。

　　根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。

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