渣打证券获证监会受理，渣打集团行政总裁这样回应第一财经

只要查看证监会官网就不难发现，近期众多外资机构递交的证券公司设立审批都在进程之中，渣打银行旗下渣打银行（香港）有限公司就是其中一例。渣打递交的《证券公司设立审批》也是在法国巴黎银行、美国华平投资、三井住友金融集团等外资机构中最先被受理的，显示受理日期为8月6日。

针对设立证券公司的考量，渣打集团行政总裁温拓思（Bill Winters）在接受第一财经记者采访时回应称，“我们希望为客户提供更全面的资本市场解决方案。在过去，这样的解决方案要么通过私人配售，要么直接进入银行市场。无论是通过哪一种形式的现有或创新的证券化产品和工具，以及与其他证券公司合作，我们希望提升全面服务客户的能力。” 但他也强调，证券经纪、承销保荐等业务并非渣打的目标。

“我们不希望与现有的证券公司在广泛的业务范围内展开竞争。我们不是大型股票承销商（equity underwriter），也不是股票经纪商（broker），这不是我们要做的事。”温拓思称。

尽管如此，他也称，客户确实有相当复杂的要求，要求渣打以各种不同的方式进入资本市场。我们可以自己创造产品或与其他机构合作，这显然可以解决我们客户的一些融资需求。

渣打银行（香港）在2020年10月10日递交《证券公司设立审批》，到2021年8月6日正式获得证监会受理。从递交材料到证监会决定受理，时间间隔为10个月；此外，美国华平投资的《设立外商参股证券公司》申请在今年4月2日被中国证监会接收；法国巴黎银行和株式会社三井住友金融集团的《证券公司设立审批》也分别在4月27日和7月27日被接收。

值得一提的是，也就是在8月6日，摩根大通证券受让其他内资股东股权获批，摩根大通证券（中国）成为中国首家外资全资控股的券商，业务范围包括证券经纪、证券投资咨询以及证券承销与保荐。由于摩根大通此前已经另设资产管理公司，因此证券公司并未涵盖资产管理的资质。2019年新设的野村东方国际证券的经营范围则包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理，目前，承销保荐资质仍待申请。

可见，渣打证券一旦设立，其目标和其他几家在国际市场上本就带有投行基因的外资机构不同。正如温拓思所言，传统投行所从事的股票承销保荐等业务并非渣打的目标。

作为扎根中国历史最悠久的国际性银行之一，渣打从1858年在上海设立首家分行开始，在华业务从未间断。2019年央行公布的新增贷款市场报价利率（LPR）8家报价银行名单，渣打银行和花旗银行作为两家外资银行位列其中。2020年7月，总部位于天津的股份行渤海银行在H股上市，渣打银行（香港）有限公司正是渤海银行第二大股东，截至今年3月，持有该行16.26%。

从近期的这些外资机构的频繁动作，也不难看出中国金融开放进程的持续性。根据第一财经对多家外资银行、资管机构高层人士的采访，他们普遍认为，十多年前的金融开放吸引了众多外资巨头在华设立法人银行，而在这一轮开放下，外资纷纷扎堆申请券商牌照，逐步退出个人零售业务，经历了十多年风雨的外资行开始重整中国战略。

近年来，中国新经济蓬勃发展，直接融资成为主轴，且金融衍生品市场的发展也可能加速，因此单纯的法人银行能为企业客户提供的附加值似乎在边际递减，外资机构也在探索更多可能性。

>相关《渣打证券获证监会受理，渣打集团行政总裁这样回应第一财经》内容：

由每日经济新闻主办的2021第十届中国上市公司高峰论坛周于2021年12月20日至24日在线上举办。 在此次高峰论坛的分论坛“2021中国投资价值趋势论坛”上，中银证券研究总监兼首席经济学家徐高发表了题为《重回政策市》的主题演讲。 徐高坦言，2022年整个经济...【继续阅读】

理财鱼小提示：国元证券董事长俞仕新近30年从未跳过槽 已58岁一年前才刚当上 运营商财经 苏佳 / 文 国元证券现任董事长俞仕新今年已经临近退休年龄了，上任董事长职务才刚近 2 年，他有什么经历呢？运营商财经试图揭秘。 俞仕新生于 1962 年 11 月，今年已经 59...【继续阅读】

吉野家因食品标签违规被罚 12月26日消息：12月24日，财经网产经由深圳市市场监督管理局网站表示，因经营标签不符合规定食品的违法行为，深圳吉野家快餐有限公司常兴欢乐颂分店被深圳市市场监督管理局南山监管局罚款5000元。此前，深圳市市场监管局对深圳34...【继续阅读】