三季报披露成导火索，广发证券股价跳水，子公司曝风控问题收监管函

理财鱼小提示：三季报披露成导火索，广发证券股价跳水，子公司曝风控问题收监管函

经济观察网 记者 周一帆 10月29日早盘，广发证券（000776.SZ）股票跳空低开，盘中股价一度快速下探至18.71元，较前收盘大跌近9.8%。

就在10月28日晚间，广发证券发布2021年第三季度报告。根据财报，公司前三季度营业收入达到268.71亿元，同比增长25.49%；归属于上市公司股东的净利润为86.41亿元，同比增6.15%。在三季度中，公司实现营业收入88.63亿元，同比增23.01%；归属于上市公司股东的净利润27.52亿元，同比增15.23%。

具体业务上，数据显示，年初到报告期末，广发证券经纪业务手续费、投行业务手续费、资产管理及基金管理业务手续费净收入分别达到60.09亿元、3.43亿元和73.51亿元，同比分别增长19.85%、下降42.17%、增长56.25%。同时，公司实现利息净收入36.89亿元，同比增长20.87%，实现投资收益59.37亿元，同比增长9.22%。

此外，在报告期内，广发证券高层经历了一场面积较大的人事变动。公司原董事长孙树民和两位原副总经理辞去职务，原总经理林传辉升任董事长并兼任公司总经理，另外新聘五位高管，包括四位副总经理、一位首席风险官和一位合规总监（副总经理兼任）。

据了解，公司新领导团队呈三大特征：一是年轻化，新聘五位高管中有1位是80后；二是均来自内部提拔，公司文化认同感深；三是从业经验丰富，新任董事长林传斌自1995年开始在广发证券任职，并执掌广发基金近18年，将广发基金规模做到行业前三。新任管理层的落地，也代表着公司发展将进入新阶段。

西部证券研报指出，随着广发证券重回AA类券商，未来公司新业务、新产品试点范围和推广顺序均有望获得倾斜，减少投保基金缴纳比例，并帮助公司进入更多机构白名单和获得更为宽松的融资条件（尤其是低成本的债务融资）。

值得一提的是，广发证券子公司却在近日收到了监管的一份罚单。

10月27日，广东证监局向广发证券全资子公司广发期货下发一则行政监管措施决定书，指出广发期货子公司2019年以来发生多次操作风险事项，并造成经济损失，上述情况反映了广发期货对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

公开资料显示，广发期货成立于1993年3月，是国内成立较早、在工商管理机关注册的大型专业期货公司之一，现公司注册资本为19亿人民币，属于广发证券股份有限公司的全资子公司。公司经营范围包括期货经纪业务、期货投资咨询、资产管理、基金销售。目前下设子公司三家，分别为广发期货（香港）、广发金融交易（英国）及广发商贸。

监管决定书中指出，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对广发期货采取责令改正的行政监管措施，并强调公司应高度重视，严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。此外，广发期货还被要求在收到决定书之日起30日内向广东监管局提交书面整改报告。

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