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保代擅自改动申报文件,质控兼任保代,安信证券、东莞证券投行违规同日领重罚
证监会公布了对安信证券、东莞证券下发的投行罚单,主要系投行内控内核管理不当。 财联社10月1日讯(记者刘超凤) 质控人员同时担任投行保代?保代擅自修改申报文件?证监会一连下发对两家投行的罚单。 证监会公布了对安信证券、东莞证券下发的投行罚单,...
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天健会计所审计每日互动财报程序不到位 质控负责人及两名会计师被约谈
近日,浙江证监局发布了一则公告,天健会计师事务所及两名质控负责人在审计每日互动(300766,股吧)股份有限公司(下称“每日互动”)的财报时存在程序不到位的情况,决定采取监管谈话的措施。 经查明,天健会计师事务所及员工黄加才、刘芳在执行每日互动2019...
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长三角推动妇儿影像一体化建设 让数据流通为质控立标准
精准医疗,影像先行。影像一体化是推进分级诊疗、实现优质医疗资源下沉的关键一环。业界正在积极探索推动区域影像医学学科高质量发展的新机制以及多中心临床研究合作的新路径。 10月29日,由上海交通大学医学院附属新华医院牵头、长三角地区三省一市相关医...
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投行质控周末加班躲不过了!券商紧急自评投行工作底稿电子化管理系统,四项指标抓重点,或
财联社(上海,记者 卢丹)讯 ,又一项紧急自评来了。 中国证券业协会6月25日下午向券商紧急下发了《关于开展证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指标评价的通知》,同时下发了《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指标评价...
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