从严监管力度不减，证监会同天公布10条券商处罚信息，7家券商和14位保代遭罚，投行业务仍是重灾区
财联社（深圳，记者邹晨辉）讯， 从严监管信号仍在。继今年4月同一天公布38条券商处罚信息后，证监会今日又在同一天公布10条券商处罚信息。
此次共有7家券商和14位保代遭罚。其中安信证券、第一创业、东北证券、华西证券、海通证券、宏信证券、国金证券均被点名。从处罚原因来看，大多数和投行业务违规有关。
在多家券商和多位保荐从业人员遭罚的背后，目前监管层正在通过多举措压实中介机构“看门人”责任。
不久前，证监会官网发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，自公布之日起施行。
证监会称，自注册制试点以来，证券公司内控水平和投行业务执业质量总体有所提升，但也暴露出不少问题，一些证券公司尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，内部控制不完善，项目遴选不审慎，核查把关不严格，影响上市公司质量和行业形象。因此有必要综合施策、标本兼治，推动证券公司持续提高执业质量，为稳步推进全市场注册制改革创造条件。
安信证券受罚，两保代被业务暂停三个月
根据证监会8月6日发布的关于对安信证券及田士超、郭明新采取行政监管措施的决定，经查，证监会发现安信证券在保荐东方日升向不特定对象发行可转换公司债券项目过程中，存在以下违规行为：
去年12月23日，证监会出具同意东方日升向不特定对象发行可转换公司债券注册批复后，安信证券及及田士超、郭明新于今年1月 19日向深交所报送无会后事项承诺函，明确承诺没有影响向不特定对象发行可转换公司债券的情形出现，明确表示财务状况正常，报表项目无异常变化。
今年1月 30日，东方日升公告2020年度业绩预告称，由于原材料价格上涨及产品销售价格下降、汇兑损失、交易性金融资产公允价值下降等因素，预计2020年实现归母净利润为1.6亿元至2.4亿元，扣非后净利润为-0.6亿元至-1.4亿元， 2019年、2020年财务数据可能不符合 《创业板上市公司证券发行注册管理办法 （试行）》第九条“最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据”的规定。
今年2月 1日，东方日升发布中止上市公告称，预计2020年亏损，导致本次发行上市申请不符合发行上市条件，拟申请撤回发行申请。 今年2月2日，东方日升向深交所申请撤回相关申请文件。
证监会认为，安信证券及田士超、郭明新上述行为存在“申请文件或信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异”的情形，根据 《创业板上市公司证券发行注册管理办法 （试行）》第八十一条规定，决定对安信证券出具警示函。
此外，对田士超、郭明新出具警示函并同时采取三个月内 （今年 6月 18日至今年9月 17日）不接受其出具的发行证券专项文件的监管措施，在此期间，中止审查由他们出具的发行证券专项文件。
第一创业一单IPO业务受罚，两保代遭罚
被罚的还有第一创业。根据证监会8月6日发布的关于对第一创业及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施的决定，经查，证监会发现他们在保荐祖名股份首次公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响。
证监会认为，上述行为违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书》（2015年修订）第七条的规定，并构成《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十六条第（五）项所述行为。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，证监会决定对第一创业及付林、梁咏梅采取出具警示函的监督管理措施。
国金证券有IPO项目接罚单，同罚两保代
此外，国金证券也遭罚。
根据证监会8月6日发布的关于对国金证券及李维嘉、李超采取出具警示函监管措施的决定，经查，证监会发现他们在保荐上海翼捷首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。
证监会认为，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，决定对他们采取出具警示函的监督管理措施。
海通证券在列，四位保代人员同受罚
海通证券则两次遭罚。根据8月6日，证监会披露的关于对海通证券及江煌、张舒采取出具警示函监管措施的决定，经查，证监会发现他们在保荐方正电机申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：
方正电机于今年1月 11日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象卓越汽车的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致。
证监会认为，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条第（三）项的规定，决定对海通证券及江煌、张舒采取出具警示函的行政监督管理措施。
此外，当天证监会还披露了关于对海通证券及李明嘉、朱文杰采取出具警示函监管措施的决定，经查，证监会发现他们在保荐星光农机申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：
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