注销辖区99家私募后，西藏证监局再一连披露19张私募罚单，多涉三类违规行为(2)

整体来看，被列出2大项违规行为的罚单最多，为7张。相对应地，领了罚单的7家私募基金具体包括米林和月阳光投资、达孜和聚厚德、达孜德仁、西藏联海资管、西藏昆仑鼎信、拉萨信融财富基金、拉萨鸿新资管。

这7家私募基金中，有6家私募基金未开展投资者适当性自查并形成自查报告，同时有4家私募基金未对在管基金进行风险评级；而未通过取问卷调查等方式评估投资者的风险识别能力和风险承担能力的私募基金，共有2家。

西藏联海资管旗下部分基金产品存在向风险不匹配的投资者销售，且未履行特别书面风险警示的程序。西藏昆仑鼎信也被指出，未将部分投资者风险识别能力和风险承受能力与产品风险等级相匹配，并提出匹配意见。

拉萨信融财富还存在登记备案中的公司总经理、财务负责人与实际情况不符的问题；另外，拉萨鸿新资管存在旗下在管基金未托管，在基金合同和无托管协议中未明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

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