首家英资券商将来中国，短短十天内，金融开放动作不断，渣打证券设立审批获受理

财联社（上海，记者 卢丹）讯，近期，中国证监会对外资券商设立和变更业务范围申请的受理与审核明显提速，短短十天之内，证监会分别核准了高盛高华证券子公司从事科创板、创业板跟投，为花旗中国开展基金托管业务发放许可证，对摩根大通成为摩根大通证券（中国）唯一股东的事项准予备案，以及最新对渣打银行（香港）递交的《证券公司设立审批》正式受理。

根据相关资料，渣打银行旗下渣打银行（香港）有限公司递交的《证券公司设立审批》于8月6日获得证监会受理，拟设立券商的命名暂为“渣打证券（中国）有限公司”。

渣打证券（中国）获受理

渣打银行总部位于英国伦敦，1858年在上海开设首家分行，近150年在华经营从未间断，已成为国内历史最悠久的外资银行。

2020年10月10日，渣打银行（香港）有限公司向中国证监会递交证券公司设立的申请材料，于2020年10月16日进行了一次材料补正，随后一直未更新进度。在证监会公布的最新一期《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》中，渣打证券（中国）有限公司申请获得受理。根据证监会披露的审核期限，该项审批最长不会超过6个月。

新设外资券商审批、展业加快

证监会2018年4月28日公布【第140号令】《外商投资证券公司管理办法》后，野村东方国际证券和摩根大通证券（中国）均于2019年3月获得证监会核准，并于当年12月正式开业，成为首批开业的新设外资控股证券公司。

2020年8月，证监会核准日本大和证券与北京市、区两级国资委共同发起设立大和证券。2021年6月11日，大和证券（中国）正式获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，标志着大和证券（中国）可以正式对外开展业务，业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营。

2020年9月，由新加坡最大的商业银行星展银行与上海市、区两级国资委共同发起设立的星展证券的设立申请也被证监会核准。2021年6月7日，星展证券（中国）获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，标志着其可正式对外开展业务。

业内人士表示，与资本市场对外开放加速之前相比较，2019年以后新设立的外资券商业务牌照更齐全，其展业的空间可谓巨大。虽然刚开业前几年可能对内资券商不构成威胁，但是随着业务范围逐步拓展，外资券商也是不容忽视的竞争力量。

光大证券研究认为，伴随外资加码国内资本市场与外资机构持续进入中国，或将带来鲇鱼效应。相对于内资券商来说，由于外资券商所在市场的制度和监管较为完备，外资券商的IT建设和技术管理更具优势，合规风控也更为规范。从业务角度上看，外资券商的投行业务和私人财富管理业务相对国内券商更具竞争优势。

一批外资券商尚在排队

根据证监会最新一期《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》，可以看到尚有青岛意才证券有限公司、法巴证券（中国）有限公司、日兴证券有限公司已提交申请材料。

2020年9月，青岛意才证券的设立申请材料获证监会接收，意方股东为意大利联合圣保罗银行，计划持股51%，中资合作方为青岛国信、青岛海湾和青岛地铁。

2021年4月，法国巴黎银行申请设立证券公司，拟命名为法巴证券（中国）有限公司，相关申请材料也已获得证监会接收。

2021年7月，日本三井住友金融集团已向中国证监会提出了设立证券公司的申请，拟命名为日兴证券有限公司。该申请由三井住友金融集团与旗下的SMBC日兴证券共同提出，证监会于7月27日接受申请材料，申请方于8月3日进行了材料补正。

某外资券商人士表示，中国资本市场对外开放的力度加大无疑会吸引更多外资机构进入中国，短期不会对内资券商带来大的影响，外资券商的业务量整体非常小，但是在一些跨境业务上有很大优势，也会吸引一部分人才的加盟。

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