远致富海程厚博内幕交易被罚 买京泉华麦克奥迪均亏损

中国经济网北京8月10日讯 中国证券监督管理委员会深圳监管局网站昨日公布的《行政处罚决定书〔2021〕3号》显示，深圳监管局对程厚博内幕交易深圳市京泉华科技股份有限公司（以下简称“京泉华”，002885.SZ）、麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司（以下简称“麦克奥迪”，300341.SZ）股票行为进行了立案调查、审理，该案现已调查、审理终结，经查明，程厚博存在以下违法事实：

2020年7月20日至2020年11月20日前后，京泉华拟出售股份及控制权，公司实际控制人张某品、窦某月、控制权意向受让方深圳市远致富海投资管理有限公司时任总经理程厚博等人参与了此次事宜的商洽、推进。2020年10月14日，远致富海确定通过设立并购基金方式进行收购京泉华股权，远致富海开始尽职调查，程厚博参加本次回访接待。后经综合考虑，远致富海向京泉华推荐盐城市国资推进收购事宜，决定由远致富海和盐城高新区创业投资有限公司发起设立投资主体作为京泉华股权的承接方。

2020年12月7日，京泉华第三届董事会第十六次会议审议通过《关于豁免控股股东、实际控制人及其一致行动人自愿性股份锁定承诺的议案》，京泉华股权转让方与远致富海签署股份转让框架协议。当晚，京泉华披露《关于控股股东、实际控制人及股东签署附生效条件〈股份转让框架协议〉暨公司控制权可能发生变更的提示性公告》，称控股股东、实际控制人张某品、窦某月夫妇及其一致行动人张某扬，持股5%以上的股东程某、鞠某金、汪某华，特定股东李某功、安阳市佳盈盛企业管理有限公司与远致富海签署《深圳市京泉华科技股份有限公司股份转让框架协议》，拟分两次合计向远致富海与盐城高新投共同设立的投资主体转让股票3898.63万股（占上市公司总股本的21.66%），第二次股份转让的同时，窦某月、张某扬将所持京泉华1139.06万股股票（占上市公司总股本的6.33%）对应的投票权无偿且不可撤销地委托予受让方，使受让方获得上市公司的控制权。

证监会判定，上述京泉华实际控制人转让公司控制权的事项属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件，公开前构成《证券法》第五十二条所述内幕信息。内幕信息不晚于2020年7月20日形成，程厚博通过参与商谈等，不晚于2020年9月16日知悉内幕信息，系内幕信息知情人。

此外，2020年5月，远致富海获悉麦克奥迪实际控制人有意转让控制权。6月5日，程厚博与麦克奥迪方接触，请其转告麦克奥迪实际控制人远致富海有收购意愿。2020年11月，麦克奥迪实际控制人陈某欣、杨某声的中介团队与远致富海就其股权转让协议内容进行讨论、修订、完善，但未最终定稿。

自2020年6月29日开始，麦克奥迪实际控制人同时也在与北京亦庄投资控股有限公司商谈控制权转让事项。2020年12月19日，陈某欣、杨某声与亦庄控股签署股份转让协议。次日，麦克奥迪披露《关于公司主要股东签署股份转让协议暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》，称麦克奥迪控股股东麦克奥迪控股有限公司和主要股东香港协励行有限公司与亦庄控股签署了《麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司股份转让协议》。麦克奥迪控股有限公司通过协议转让方式，向亦庄控股转让股票9621.05万股（占麦克奥迪总股本的18.86%）。香港协励行有限公司通过协议转让方式，向亦庄控股转让股票5678.75万股（占麦克奥迪总股本的11.13%）。本次转让完成后，麦克奥迪控制权将发生变更。

证监会判定，上述麦克奥迪实际控制人转让公司控制权的事项属于《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件，公开前构成《证券法》第五十二条所述内幕信息。内幕信息不晚于2020年6月18日形成，程厚博通过参与沟通商谈等，不晚于2020年7月1日上午知悉内幕信息，系内幕信息知情人。

程厚博决策并指令张某某利用其国信证券及招商证券账户下单，上述2个证券账户资金最终来源于其本人。内幕信息形成后，程厚博实际控制上述账户于2020年10月16日-12月1日买入“京泉华”股票12.51万股，买入金额204.33万元，于2020年7月1日-11月26日买入“麦克奥迪”股票61.60万股，买入金额573.89万元。2021年4月2-16日，程厚博卖出全部“京泉华”“麦克奥迪”股票。经计算，程厚博涉嫌内幕交易“京泉华”“麦克奥迪”股票的违法所得分别为-48.33万元、-18.04万元，合计-66.37万元。

证监会认为，程厚博上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，已构成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法行为。程厚博主动供述证监会深圳监管局尚未掌握的内幕交易“麦克奥迪”股票违法行为，依法可从轻处罚。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款规定，深圳监管局决定对程厚博处以100万元罚款。

京泉华于2020年12月8日发布的《关于控股股东、实际控制人及股东签署附生效条件《股份转让框架协议》暨公司控制权可能发生变更的提示性公告》显示，公司控股股东、实际控制人张立品、窦晓月夫妇及其一致行动人张礼扬和持股5%以上股东程扬、鞠万金、汪兆华以及特定股东李战功、安阳市佳盈盛企业管理有限公司于2020年12月7日与深圳市远致富海投资管理有限公司签署了《深圳市京泉华科技股份有限公司股份转让框架协议》。

经双方协商同意，受让方远致富海拟购买甲方张立品等人持有的上市公司无限售条件流通股2622.08万股股票，占上市公司股份比例14.57%，确定每股转让价格为16.90元/股，本次股份转让总价款为4.43亿元；在双方第一次股份转让交割完成且剩余标的股份达到可转让条件后，受让方拟购买甲方持有的上市公司无限售条件流通股1276.56万股股票，占上市公司股份比例7.09%，双方一致同意，第二次股份转让价格应不低于15.21元且不高于18.59元。

麦克奥迪于2020年12月21日发布的《关于公司主要股东签署股份转让协议暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》显示，2020年12月19日，公司控股股东麦克奥迪控股有限公司和主要股东香港协励行有限公司与北京亦庄投资控股有限公司签署了《股份转让协议》，麦迪控股通过协议转让方式，向亦庄投资转让上市公司9621.05万股股份，占上市公司总股本的18.8588%。香港协励行通过协议转让方式，向亦庄投资转让上市公司5678.75万股股份，占上市公司总股本的11.1312%，转让价格为8.8元/股，合计转让价款转让总价款合计为13.46亿元。

据国家企业信用信息公示系统网站显示，程厚博为深圳市远致富海投资管理有限公司总经理、董事。

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