远致富海程厚博内幕交易被罚 买京泉华麦克奥迪均亏损(2)

《证券法》第八十条规定：发生可能对上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

前款所称重大事件包括：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

《证券法》第五十二条规定：证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

《证券法》第五十条规定：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

《证券法》第五十三条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

《证券法》第一百九十一条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。违反本法第五十四条的规定，利用未公开信息进行交易的，依照前款的规定处罚。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2021〕3号

当事人：程厚博，男，1963年6月出生，住址:广东省深圳市南山区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对程厚博内幕交易深圳市京泉华科技股份有限公司（以下简称京泉华）、麦克奥迪（厦门）电气股份有限公司（以下简称麦克奥迪）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证，本案现已调查、审理终结。

经查明，程厚博存在以下违法事实：

一、内幕信息的形成和公开过程

（一）京泉华实际控制人转让公司控制权

2020年7月20日，京泉华实际控制人张某品、窦某月与睿德信咨询（深圳）有限公司（以下简称睿德信）签署《财务顾问协议》，确定拟出售京泉华股份及控制权相关安排。

2020年7月31日，张某品、窦某月与上海市锦天城（深圳）律师事务所签订《专项法律顾问合同》，8月11日，双方完成初步意向事项沟通和合同、保密协议签署事项。

2020年9月9日前后，张某品、窦某月、睿德信开始接触控制权意向受让方深圳市远致富海投资管理有限公司（以下简称远致富海）。

2020年9月16日，远致富海时任总经理程厚博带队前往京泉华参观并召开第一次会议，张某品、窦某月介绍京泉华的产品、行业、客户等情况，程厚博等介绍远致富海的情况，双方协商由远致富海寻找收购方。

2020年9月21日，远致富海召开例会，明确推动京泉华控制权收购事宜。9月25日，程厚博作为远致富海授权代表与京泉华签署保密协议。

2020年10月14日，张某品、窦某月回访远致富海，确定由远致富海通过设立并购基金方式进行收购，远致富海开始尽职调查，程厚博参加本次回访接待。

2020年11月20日前后，远致富海向京泉华推荐盐城市国资推进收购事宜。经综合考虑，决定由远致富海和盐城高新区创业投资有限公司（以下简称盐城高新投）发起设立投资主体作为京泉华股权的承接方。

2020年12月7日，京泉华第三届董事会第十六次会议审议通过《关于豁免控股股东、实际控制人及其一致行动人自愿性股份锁定承诺的议案》，京泉华股权转让方与远致富海签署股份转让框架协议。当晚，京泉华披露《关于控股股东、实际控制人及股东签署附生效条件〈股份转让框架协议〉暨公司控制权可能发生变更的提示性公告》，称控股股东、实际控制人张某品、窦某月夫妇及其一致行动人张某扬，持股5%以上的股东程某、鞠某金、汪某华，特定股东李某功、安阳市佳盈盛企业管理有限公司与远致富海签署《深圳市京泉华科技股份有限公司股份转让框架协议》，拟分两次合计向远致富海与盐城高新投共同设立的投资主体（以下简称受让方）转让股票3,898.63万股（占上市公司总股本的21.66%），第二次股份转让的同时，窦某月、张某扬将所持京泉华1,139.06万股股票（占上市公司总股本的6.33%）对应的投票权无偿且不可撤销地委托予受让方，使受让方获得上市公司的控制权。

共3页: 上一页下一页

>相关《远致富海程厚博内幕交易被罚 买京泉华麦克奥迪均亏损(2)》内容：

临近年关，又一家上市公司实控人、董事长出事了。 日前有消息称， 因内幕交易，上市公司宋都股份（600077）实控人、董事长俞建午被开出1.10亿的罚单，加上被没收的违法所得3679万元，合计被罚没1.4679亿元 。 而今年1月22日宋都股份就表示，俞建午收到中国...【继续阅读】

理财鱼小提示：罚没逾1.46亿！内幕交易被监管坐实，这家A股公司董事长遭重罚 时隔11个月，宋都股份实控人内幕交易最终被坐实。 12月24日消息，宋都股份昨日晚间公告称，公司收到公司实际控制人、董事长、总裁俞建午收到证监会出具的《行政处罚决定书》，根据相关...【继续阅读】

时隔11个月，宋都股份实控人内幕交易最终被坐实。 12月24日消息，宋都股份昨日晚间公告称，公司收到公司实际控制人、董事长、总裁俞建午收到证监会出具的《行政处罚决定书》，根据相关规定，中国证监会决定没收俞建午违法所得3679.31万元，并处以1.1亿元的...【继续阅读】