又来一起！高盛前合规分析师遭SEC指控内幕交易

美国证券交易委员会（SEC）指控高盛集团（GS.US）一位前合规分析师涉嫌内幕交易。SEC周三起诉Jose Luis Casero Sanchez，称其利用在高盛华沙控制室的职位进入了一个控制室，该控制室储存着“高盛参与并为客户提供咨询的所有未完成和潜在的交易”的机密信息。监管机构称，Casero Sanchez至少从非法交易中获利47.17万美元。

SEC指出，Casero Sanchez的工作是防止内幕交易的发生。高盛表示，Casero Sanchez负责“执行投资银行的政策和程序，这些政策和程序的目的之一是确保其员工不利用重要的非公开信息进行交易”。

但SEC称，从2020年9月至2021年5月，Casero Sanchez利用涉及至少45个高盛客户的信息进行交易，包括Equitable Holdings Inc．、Cooper Tire and Rubber Co．、Norwegian Cruise Line Holdings Ltd．和Petco Health and Wellness Co．。

据了解，Casero Sanchez用其父母的名义进行了四个账户的交易。根据诉状，该行在2021年5月就“某些可疑活动”讯问了他，一天后他辞职了。高盛要求法官冻结他们在美国的所有资产，包括非法内幕交易的利润。但美国证券交易委员会表示，Casero Sanchez及其父母是居住在西班牙的西班牙公民。

据悉，Casero Sanchez进入的华沙控制室也是高盛打击内幕交易努力的一部分。SEC称，高盛在全球有8个这样的控制室，负责维护所有潜在并购和融资的内部数据库，并管理高盛投资银行业务与销售、交易、研究和投资管理业务之间的机密信息流动。

高盛发言人Patrick Scanlan在一份声明中表示：“我们谴责这种恶劣的行为，它违反了我们的行为标准和商业原则。我们正全力配合SEC调查。”SEC的起诉书中没有指认高盛，但高盛证实，Casero Sanchez在相关时间段曾在高盛工作。

但是，过去两年，高盛就有多名员工被控进行内幕交易。前投资银行部门副总裁Bryan Cohen于2020年1月承认泄露交易内幕。前研究分析师Brian Maguire今年4月被禁止进入证券业，因为得知一位同事正在加仓股票后，两次买进了该股票。前商业冲突分析师Mohammed Zina今年6月对英国内幕交易指控提出无罪抗辩。

>相关《又来一起！高盛前合规分析师遭SEC指控内幕交易》内容：

理财鱼小提示：【期末周图鉴】期末周来啦！怎么防止内卷，有效进行期末复习？快跟随小译一起来看看吧！ 期末周图鉴 叮咚～ 一年一度的期末周又来啦！ 是不是感觉大家都在紧张的复习？ 是不是感觉有被“卷”到？ 不要慌！ 就让小译带你一起 学习怎么防止内卷吧！...【继续阅读】

12月26日记者从四川省眉山市公安局获悉，近期，眉山市公安局彭山区分局破获一起投资理财诈骗案件，涉及金额1700余万元，抓获犯罪嫌疑人24人，依法扣押作案电脑、手机10余部，受害群众广布多个省份。 90后投资理财被骗受害人摇身变成加害人 2021年6月8日，...【继续阅读】

理财鱼小提示：湖南长沙发生一起16车连环追尾事故 无人员伤亡 央广网长沙12月26日消息（记者 唐丽丽 欧峰 实习生 王佳瑜 通讯员 唐雄杰）受降雪影响，12月26日早上，湖南省长沙市雨花区东山街道湘府东路与花侯路交汇处发生一起16车连环追尾交通事故，所幸未造成...【继续阅读】