海南健全合规风险防范报告机制 弥补企业制度建设和监督管理漏洞

为贯彻落实《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》，海南充分发挥各部门职能作用，努力营造自贸港法治化营商环境，作为非试点地区，主动作为，积极谋划，结合自身实际，扎实推进涉案企业合规第三方监督评估机制规范有序运行。海南省人民检察院、海南省工商联等9家单位联合召开了海南省涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会(以下简称"第三方机制管委会")成立大会第一次联席会议，初步建立了海南省涉案企业合规第三方监督评估机制。

增强合力

凝聚企业合规改革工作部门共识

开展企业合规改革工作，是在充分发挥检察职能，加强对企业的司法保护，更好落实依法能不捕的不捕、能不诉的不诉、能不判实刑的提出适用缓刑的量刑建议等司法政策，既给涉案企业以深刻警醒和教育，防范今后可能再发生违法犯罪，也给相关行业企业合规经营提供样板和借鉴，服务"六稳""六保"，促进市场主体健康发展，营造良好法治化营商环境，推动形成新发展格局，促进经济社会高质量发展，助推国家治理体系和治理能力现代化。

为尽快推进涉案企业合规改革工作，海南省成员单位通过座谈或电话协商等方式密切联系、相互配合正式启动了建立第三方机制的相关工作。前期，海南省检察院、省工商联牵头联合省国资委、财政厅等9家单位围绕组建海南省涉案企业合规第三方机制管委会等工作，进行了充分的交流和沟通，就建立海南省第三方机制达成了共识。

建章立制

夯实企业合规改革工作制度基础

在广泛征求成员单位意见建议的基础上，先后起草并审议通过《海南省涉案企业合规第三方监督评估机制实施办法》《海南省涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法》等制度文件，由9家成员单位联合发文为加快推进省级层面第三方监督评估机制建设，打下了坚实的制度基础。

记者了解到，第三方机制管委会主要承担对第三方机制的宏观指导、具体管理、日常监督、统筹协调等职责，确保第三方监督评估组织(以下简称第三方组织)及其组员依法依规履行职责。第三方机制管委会各成员单位建立联席会议机制，根据工作需要定期或者不定期召开会议，研究有关重大事项和规范性文件，确定阶段性工作重点和措施。第三方机制管委会下设办公室作为常设机构，由海南省工商联牵头负责。

涉企犯罪案件启动第三方机制后，将成立第三方组织，在负责办理案件的检察机关的支持协助下，深入了解企业涉案情况，综合考虑案件违法情况以及涉案企业类型、规模、经营范围、经营模式等因素，研判涉案企业在合规领域存在的薄弱环节和突出问题，合理确定涉案企业适用的合规方案。再由涉案企业提出规划，作出承诺，主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。

在合规考察期内，第三方组织可以定期或不定期对涉案企业合规计划履行情况进行监督和评估。期满后，第三方组织将合规考察报告连同其他合规材料一起提交检察机关，作为案件处理的重要参考。第三方机制管委会和负责办理案件的检察机关经审查，认为已完成监督评估工作的，即宣告解散该案第三方组织。

做细做实

推动企业合规改革工作落地见效

2021年初，海南省主动谋划将制度设计与改革工作同步进行，精心挑选海口市、东方市等6个市县(区)开展探索，在法律框架内积极开展涉案企业合规改革相关工作。从进展情况看，截至目前，海南省检察机关已启动企业合规程序办理涉企案件29件，其中一个案例已被最高人民检察院评为企业合规典型案例。

如文昌市某公司系高新技术民营企业，生产的产品广泛应用于航天、新能源、芯片等领域，曾荣获全国优秀民营科技企业创新奖，现有员工80余人，年产值2000余万元。但公司翁某某涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪，文昌市工商联积极协调配合当地检察机关、市场监管局等单位以及人大代表、律师组成第三方监督评估组织对涉案公司合规整改情况进行评估验收，督促其合规整改。经综合考虑案情和组织公开听证后，检察机关对涉案企业及责任人依法提出轻缓量刑建议，最大限度降低了对企业生产经营的影响，促进了企业依法合规经营。目前，企业完成合规整改后，经营状况良好。

当前，海南省企业合规改革工作已起步探索。今后，海南省工商联还将加大工作力度，配合检察机关在全省各市县推动建立第三方监督评估机制，加快组建省级层面第三方机制专业人员名录库、研究制定常见涉企犯罪合规考察标准，为推动企业合规建设，努力积累实践样本、形成海南经验，为服务民营经济高质量发展，助力海南自贸港优化营商环境作出工商联新的贡献。

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