深圳证监局：销售雪球产品禁用“保本”“稳赚”等说法

中新经纬11月2日电 据深圳证监局网站消息，近日，深圳证监局发布2021第6期《证券期货机构监管通讯》。深圳证监局表示，销售雪球产品禁用“保本”“稳赚”等说法。

深圳证监局称，今年以来，“雪球”资管产品规模持续快速增长，产品类别以集合资管产品为主，投资者结构呈现以个人投资者为主，且年龄偏高的特点。“雪球”产品结构具有高票息但非保本的特点，在股市连续大幅下跌时期，易引发产品集中敲入导致个人投资者大额亏损风险。

同时，深圳证监局在日常监管中关注到，部分机构在销售过程中存在未向投资者充分揭示风险，仅片面强调“高收益”“稳赚不赔”的情况，出现亏损时容易引发纠纷。

深圳证监局强调，在销售涉及“雪球”结构的资管产品过程中，公司应当一是严格落实适当性要求，审慎评估投资者风险偏好，充分揭示产品结构及潜在风险，确保投资者风险承担能力与产品风险等级相匹配；二是持续加强销售行为管控，严禁使用“保本”“稳赚”等词汇诱导投资者购买或片面强调收益，慎用“最高”“最佳”“最强”等表述，并加强销售人员规范培训；三是规范销售文件审查，统一制作并认真审核宣传推介材料、信息披露文件以及其他相关文件，确保对外披露的文件均经过合规审查并集中存档。(中新经纬APP)

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