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未勤勉尽责督促发行人信息披露 中天国富证券及两名员工被出具警示函
理财鱼小提示：未勤勉尽责督促发行人信息披露 中天国富证券及两名员工被出具警示函 近日，证监会发布关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定。 公告显示，证监会发现中天国富证券及方蔚、赵亮在保荐浙江鑫甬生物化工股份有限公司(...
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“这是对我们履职尽责的一次考验”
理财鱼小提示：“这是对我们履职尽责的一次考验” “请问华中科技大学的周书记，就‘纪委书记在校党委常委会、校长办公会等决策会议上敢于发表意见’这一点，能不能举个例子？”中央纪委国家监委办公厅负责人向华中科技大学纪委书记周建波提出问题。 会议室另一...
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阳光三问看作为！如何履职尽责、担当作为、廉洁自律？
理财鱼小提示：阳光三问看作为！如何履职尽责、担当作为、廉洁自律？ 1月25日，成都市纪委监委联合市广播电视台推出“阳光监督·看作为”融媒体直播活动，聚焦成都市人民政府火车站地区管理委员会办公室（以下简称“市政府火车站管委办”）。 市政府火车站管委办...
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客户财务造假未尽责执业 天健所领“罚单”
1月17日，浙江证监局网站披露2022年1号行政处罚决定书，对亚太药业2017年、2018年财报审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健所”)及相关人员开出“罚单”。 天健所为亚太药业2017年、2018年财报提供审计服务。2018年4月19日，天健所对亚...
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山西证券：乐视虚假陈述案中控股子公司因未能尽责被要求承担连带赔偿责任
中华网财经1月17日讯，今日晚间，山西证券(002500)(002500)发布公告，表示公司控股子公司中德证券有限责任公司作为乐视虚假陈述一案二十一名被告之一，被要求承担连带赔偿责任，涉案金额未45.71亿元。目前，上述案件目前尚未开庭，尚未判决。 2021年4月2日...
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中泰证券5保代收警示函 执业广东明珠定增未勤勉尽责
理财鱼小提示：中泰证券5保代收警示函 执业广东明珠定增未勤勉尽责 中国经济网北京12月21日讯 近日，证监会网站公布了三张警示函，分别为对广东明珠集团股份有限公司（简称“广东明珠”，600382.SH）及六名相关责任人出具警示函，对中泰证券五名持续督导保荐代表...
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独董尹晓冰：实现独董履职尽责需要系统化改革
中证网讯（记者 昝秀丽）现任多家A股及H股上市公司独立董事的学者尹晓冰近日在接受中国证券报记者采访时表示，“康美药业案”强化了独董履职的民事责任，有助于改善上市公司治理水平。 谈及“康美药业案”的意义，他认为，除了追究独董责任这点之外，各方...
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督促发行人及中介机构归位尽责！证监会新规严打发行人招股书信披造假
近日资本市场最大的新闻是北交所基础制度公布，基本明确了开市时间。根据此前消息，北交所实施注册制，主要安排与科创板、创业板总体一致，这意味着注册制“阵地”再度扩大。 值得注意的是，在北交所重磅新闻之前，证监会就《关于注册制下提高招股说明书信...
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《个人信息保护法》实施在即 企业须履职尽责合规经营
还有一个多月时间，《个人信息保护法》即将施行。对于在华外商投资企业来说，如何履行主体责任，确保合规经营？近日，在中国公共关系协会和中国外商投资企业协会共同主办的《个人信息保护法》宣介会上，相关负责人对此进行了回应。 《个人信息保护法》的实...
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持续督导西南药业未勤勉尽责 海通证券被立案调查
（理财鱼小提示：持续督导西南药业未勤勉尽责 海通证券被立案调查） 海通证券 （600837.SH）9月8日晚间发布公告，公司收到 证监会 立案告知书和调查通知书，因在开展西南药业股份有限公司（现为“ST瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法...
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未勤勉尽责 海通证券面临行政处罚！证监局：拟罚没400万元
9月28日晚间，海通证券股份有限公司(下称海通证券)发布公告称，公司涉嫌奥瑞德光电股份有限公司(下称奥瑞德)持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局目前已调查完毕，下发了《行政处罚事先告知书》。 重庆证监局拟作出决定：责令海通证券改正，没收财务顾问业...
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因涉嫌奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案 海通证券收《行政处罚事先告知书》
北京商报讯（记者 刘宇阳）9月28日，海通证券发布关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局（以下简称“重庆证监局”）行政处罚事先告知书的公告。公告内容显示，9月28日，海通证券收到了重庆证监局《行政处罚事先告知书》，主要内容提及，海通证券涉嫌奥...
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中泰证券收警示函 受托管理福建福晟债券项目未尽责
中国经济网北京8月15日讯中国证监会网站近日公布的福建监管局行政监管措施决定书（〔2021〕31号）显示，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为福建福晟集团有限公司（以下简称“福建福晟”）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业...
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证监会督促投行归位尽责
● 本报记者 昝秀丽 中国证监会机构部副主任任少雄9日在证监会新闻发布会上表示，日前证监会制定并发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，自公布之日起施行。 任少雄当日在回答中国证券报记者关于如何厘清中介机构责任边界的...
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证监会再立规矩！督促投行归位尽责，强化“申报即担责”，机构罚与个人罚并重，建立执业评
财联社（上海，记者 刘超凤）讯 ，7月9日，中国证监会发布第17号公告，即《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（下称“该《指导意见》”），自公布之日起施行。 记者整理了以下核心要点： 第一方面：完善规则1、完善辅导验收、现场...
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