券商评级出炉 海通证券跌至B类 恒泰证券、国都证券连降4级(2)
海通证券损失“惨重”
与东方财富不同，各项业务综合发展的老牌头部券商海通证券，在各类加分项中占尽优势，但其此轮评级却让人大跌眼镜，由AA级连降2级，降至BBB级。
跌出A类，意味着其在新一年的发展中，诸多业务将受限。
首先，海通证券将失去交易商资格，无法从事证券公司场外期权业务。
券商从事场外期权业务，需具备交易商资格。交易商分为两类，AA级及以上评级，经证监会认可，可成为一级交易商；A级及以上评级，经中证协备案，可成为二级交易商。一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易；二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易，不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。
其次，基金通过约定申报方式参与转融通证券出借业务的，借券证券公司最近1年的分类结果应为A类。评级降至B类的证券公司将排除之外。根据2019年6月公布的《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引(试行)》，证券公司若想从事该业务，借券证券公司最近1年的分类结果应为A类。
基金参与出借业务，即基金以一定费率，通过证券交易所综合业务平台，向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。处于封闭期的股票型基金和偏股混合型基金、开放式股票指数基金及相关联接基金、战略配售基金等均可参与出借业务。
除失去上述两大业务资格外，乔为告诉记者，跌出A类评级还意味着无缘证券公司“白名单”，更难以拿下创新试点业务资格。
2021年5月28日起，证监会开始公布证券公司“白名单”，唯有A类券商方能进入，创新试点业务的公司须从“白名单”中产生。
按照要求，“白名单”将逐月公布，符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。
在证监会最新公布的2021年7月证券公司“白名单”中，共有29家券商入选，与首批公布券商相同。
其中，2021年评级为AA级的15家券商中，除此次评级上调后进入AA级的广发证券、东方证券和兴业证券以外，其余皆在“白名单”之列。
“白名单”券商中，共有3家评级不在A类，分别为首次参与评级并被评为BBB级的高盛高华证券，以及由A级下调一级至BBB级的东北证券和中原证券。
此外，“白名单”中还有北京高华证券、东吴证券、东兴证券、国金证券、华宝证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、瑞银证券、西部证券、西南证券、浙商证券、中航证券、中泰证券14家排名维持在A级的券商。
评级下调后多项业务无法开展
除海通证券外，此轮评级中另有27家券商评级下调。下调1级者15家，下调2级者8家，华融证券、川财证券、大通证券分别下调3级，恒泰证券和国都证券下调最大为4级。
其中，国都证券2019年～2020年评级上升，由BB级升至BBB级，但2021年却跌出B类，降至CC级。
究其原因，国都证券方面告诉记者：“公司目前尚未收到监管机构对分类评价的具体通报，无法知晓详细原因。根据公司分类评价自评情况，我们认为造成评级下调的原因主要是公司历史遗留问题在过去一年形成的风险事件带来的合规问题，也有在个别业务管理、操作中出现的问题被扣分。”
针对上述问题，国都证券方面进一步解释称：“公司已经按照监管机构要求，对历史遗留问题逐一进行认真整改，目前已基本完成了整改工作。同时，我们也对日常业务管理进行了全面梳理，从制度、流程等方面入手，进一步加强管理，杜绝因业务疏漏被扣分现象。”
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